第81題 以下(　　)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。

　　A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范

　　B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券

　　C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

　　第82題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶主要包括(　　)。

　　A.客戶在證券公司開立的資金賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)

　　B.代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場證券賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)

　　C.代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶

　　D.經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等

　　第83題 上海證券交易所接受(　　)方式的市價申報。

　　A.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　B.對手方最優(yōu)價格申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.本方最優(yōu)價格申報

　　第84題 不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有(　　)。

　　A.申購新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)未撤銷

　　第85題 我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利有(　　)。

　　A.參加會員大會

　　B.按規(guī)定退回席位

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

　　第86題 深圳證券交易所規(guī)定，對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應(yīng)當(dāng)采取的處理措施有(　　)。

　　A.對發(fā)生買人申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

　　B.對發(fā)生賣出申報但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求

　　C.對發(fā)生買入申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買入權(quán)限，并在買人申報發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份

　　D.對發(fā)生賣出申報且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易賣出權(quán)限，并在賣出申報發(fā)生日后的2個交易日，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板賣出限制，或者督促其買人所持有股份

　　第87題 在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　第88題 (　　)屬于上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

　　A.1天企業(yè)債回購

　　B.2天企業(yè)債回購

　　C.3天企業(yè)債回購

　　D.7天企業(yè)債回購

　　第89題 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括(　　)等內(nèi)容。

　　A.代理開立證券賬戶

　　B.證券賬戶注冊資料變更

　　C.證券賬戶卡掛失補辦

　　D.非交易過戶

　　第90題 信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括(　　)。

　　A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

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