41、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易(　　)。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　42、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日(　　)申購(gòu)資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　43、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權(quán)證

　　44、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　45、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為(　　)。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買入申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　46、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，(　　)。

　　A.可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　B.可以保證本金安全

　　C.不保證最低收益

　　D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失

　　47、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

　　48、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　49、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為(　　)。

　　A.結(jié)算

　　B.核算

　　C.審核

　　D.交易

　　50、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25; 丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(　　)。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　51、下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是(　　)。

　　A.履行交割清算義務(wù)

　　B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

　　52、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為(　　)元或其整數(shù)倍。

　　A.0.01

　　B.0.1

　　C.1

　　D.10

　　53、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的(　　)順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時(shí)間先后

　　54、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　55、客戶通過柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的(　　)。

　　A.電話

　　B.委托單

　　C.證券賬戶

　　D.資金賬戶

　　56、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是(　　)

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　57、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備(　　)。

　　A.證券從業(yè)資格證

　　B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　C.銀行從業(yè)資格

　　D.良好的道德素質(zhì)

　　58、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　B.“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　C.“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　59、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為(　　)股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　60、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　).

　　A.正常交易日14:57一15:00

　　B.正常交易日15:00一15:15

　　C.正常交易日13:00一15:00

　　D.正常交易日15:00一15:30

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