三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　101、同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　102、可轉債的轉股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉債持有數(shù)為限。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　103、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　104、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　105、證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證。

　　A.對

　　B.錯

　　107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以進行轉托管。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

　　A.對

　　B.錯

　　113、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　114、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　115、 “一級交易商”是指經(jīng)核準在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　117、證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　119、證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　120、在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　121、人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者.

　　A.對

　　B.錯

　　122、在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　124、交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　126、實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應計利息額。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、全國銀行間市場質押式回購業(yè)務參與者擅自從事借券租券等業(yè)務，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、對于ETF，當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應與客戶的產(chǎn)品認知能力、風險承受能力相適應。

　　A.對

　　B.錯

　　130、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

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