81、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有(　　).

　　A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明

　　B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

　　C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　82、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有(　　)。

　　A.證券公司不賺取買賣差價

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　84、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　85、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　C.集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　86、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(　　)。

　　A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　87、下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有(　　)。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　B.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

　　C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

　　88、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險主要應(yīng)從(　　)等方面著手。

　　A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　B.軟硬件設(shè)施

　　C.信息系統(tǒng)運行管理制度

　　D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　89、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　90、同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　A.決策的自主性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.業(yè)務(wù)對象的特定性

　　91、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　92、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有(　　)。

　　A.書面報價

　　B.電腦報價

　　C.手勢報價

　　D.口頭報價

　　93、下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　94、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)。

　　A.1萬手

　　B.10萬手

　　C.5萬手

　　D.100萬手

　　96、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與(　　)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

　　A.證券交易所

　　B.客戶

　　C.托管機構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　97、關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有(　　)。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

　　98、以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在(　　)自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價的上下30%

　　B.前收盤價的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價之間

　　100、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有(　　)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年1年

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

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