二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類(lèi)有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
62、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義,正確的有( )。
A.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中,嚴(yán)禁將交易席位( )。
A.退回證券交易所
B.共有
C.出租
D.質(zhì)押
64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )
A.全部成交
B.部分成交
C.推遲成交
D.不成交
E.持續(xù)成交
66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有( )
A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D.撤消責(zé)任人職務(wù)
E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
67、客戶融資買(mǎi)入證券后,可以通過(guò)( )的方式,向證券公司償還融入的資金。
A.直接還款
B.賣(mài)券還款
C.直接還券
D.買(mǎi)券還券
68、證券交易的原則為( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對(duì)稱
69、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的有( ).
A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí),( )
A.交易主體限于A、D賬戶
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
D.融券方申報(bào)“賣(mài)出”
72、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后,投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管,但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
73、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià),下列說(shuō)法正確的有( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
B.不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C.開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后,未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)無(wú)效
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)
74、( )開(kāi)立證券賬戶,可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
A.證券公司
B.自然人
C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司
75、以下( )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國(guó)債
76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限,但無(wú)下限
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查,并出具驗(yàn)資報(bào)告
C.申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)
D.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶,否則申購(gòu)無(wú)效
77、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有( )
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.公司風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
78、在訂單匹配原則方面,我國(guó)采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則,下列說(shuō)法正確的有(BD)。
A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股,深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
B.每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
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