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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前沖刺題6

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前沖刺題”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!

  二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

  61、按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類(lèi)有(  )。

  A.股票交易

  B.債券交易

  C.基金交易

  D.權(quán)證交易

  62、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義,正確的有(  )。

  A.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

  B.只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金

  D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利

  63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中,嚴(yán)禁將交易席位(  )。

  A.退回證券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.質(zhì)押

  64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為(  )。

  A.股份初始登記

  B.基金募集登記

  C.債券發(fā)行登記

  D.權(quán)證發(fā)行登記

  65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有(  )

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.推遲成交

  D.不成交

  E.持續(xù)成交

  66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有(  )

  A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

  B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

  C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

  D.撤消責(zé)任人職務(wù)

  E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

  67、客戶融資買(mǎi)入證券后,可以通過(guò)(  )的方式,向證券公司償還融入的資金。

  A.直接還款

  B.賣(mài)券還款

  C.直接還券

  D.買(mǎi)券還券

  68、證券交易的原則為(  )

  A.公開(kāi)

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  E.信息對(duì)稱

  69、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(  )解凍。

  A.賬戶

  B.密碼

  C.證券

  D.資金

  70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的有(  ).

  A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%

  B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

  C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%

  D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%

  71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí),(  )

  A.交易主體限于A、D賬戶

  B.買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

  C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

  D.融券方申報(bào)“賣(mài)出”

  72、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后,投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管,但存在(  )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

  A.風(fēng)險(xiǎn)警示

  B.質(zhì)押

  C.凍結(jié)

  D.待處理

  73、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià),下列說(shuō)法正確的有(  )。

  A.開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

  B.不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

  C.開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后,未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)無(wú)效

  D.開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)

  74、(  )開(kāi)立證券賬戶,可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

  A.證券公司

  B.自然人

  C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

  D.基金管理公司

  75、以下(  )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

  A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

  B.股票型證券投資基金

  C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

  D.國(guó)債

  76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序,下列說(shuō)法正確的有(  )。

  A.每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限,但無(wú)下限

  B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查,并出具驗(yàn)資報(bào)告

  C.申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)

  D.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶,否則申購(gòu)無(wú)效

  77、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有(  )

  A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B.違約風(fēng)險(xiǎn)

  C.公司風(fēng)險(xiǎn)

  D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

  E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

  78、在訂單匹配原則方面,我國(guó)采用(  )。

  A.價(jià)格優(yōu)先原則

  B.客戶優(yōu)先原則

  C.時(shí)間優(yōu)先原則

  D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

  79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有(  )。

  A.多銀行制

  B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

  C.券商提供另路查詢

  D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)

  80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則,下列說(shuō)法正確的有(BD)。

  A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股,深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

  B.每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

  C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)

  D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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