2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(2)

　　13.關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是()。

　　1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]

　　2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯]

　　3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。 [對]

　　4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。 [對]

　　14.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比()。

　　1: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設(shè)不同 [對]

　　2: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設(shè)相同 [錯]

　　3: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同 [錯]

　　4: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 [對]

　　15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值”的職責應(yīng)該由()承擔。

　　1: 基金管理人 [錯]

　　2: 基金注冊登記人 [錯]

　　3: 基金托管人 [對]

　　4: 基金代銷人 [錯]

　　16.證券投資基金會計核算計量屬性為()。

　　1: 加權(quán)成本 [錯]

　　2: 非歷史成本 [錯]

　　3: 公允價值 [對]

　　4: 最近的交易成本 [錯]