第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:一、單選題答案與解析 |
第 20 頁:二、多選題答案及解析 |
第 24 頁:三、判斷題答案及解析 |
81.基金托管人的內(nèi)部控制目標(biāo)有( )。(1分)
A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B.維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,保證托管資產(chǎn)的安全完整
D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行
82.下列各項中,不屬于基金管理公司風(fēng)險控制具體制度的有( )。
A.投資風(fēng)險管理制度
B.財務(wù)風(fēng)險控制制度
C.信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度
D.程序性風(fēng)險管理制度
83.基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容包括( )。
A.保管基金印章
B.基金資產(chǎn)賬戶管理
C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實物證券的憑證等重要文件保管
D.為了保證基金資產(chǎn)賬實、賬證相符,基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的資產(chǎn)狀況
84.基金市場營銷的特征包括( )。(1分)
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.適用性
85.基金宣傳推介材料中不得使用( )的語言表述。
A.“業(yè)績穩(wěn)健”
B.“坐享財富增長”
C.“欲購從速”
D.“基金有風(fēng)險”
86.基金營銷的核心內(nèi)容包括( )。
A.客戶
B.促銷
C.分銷
D.產(chǎn)品
87.關(guān)于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件,下列說法正確的有( )。(1分)
A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍
B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于2000萬元人民幣,財務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)本身注冊資本不低于3000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
88.基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
89.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價,基金管理公司應(yīng)( )。
A.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查
B.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序
C.建立健全估值決策體系
D.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
90.下列費(fèi)用中,不能從基金財產(chǎn)中列支的有( )。(1分)
A.基金管理費(fèi)
B.基金贖回費(fèi)
C.基金申購費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)
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