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2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(3)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):三、判斷題

  11、目前,我國(guó)開(kāi)放式基金募集期內(nèi),凈銷(xiāo)售額超過(guò)( )的,基金方可成立。

  A.1億元人民幣

  B.2億元人民幣

  C.5億元人民幣

  D.10億元人民幣

  12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起( )內(nèi)。

  A.一個(gè)月

  B.二個(gè)月

  C.三個(gè)月

  D.四個(gè)月

  13、深證基金指數(shù)的發(fā)布日為( )。

  A.2000年5月8日

  B.2000年6月9日

  C.2000年6月30日

  D.2000年7月3日

  14、投資人可以通過(guò)基金賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)( )。

  A.封閉式基金

  B.A股

  C.B股

  D.債券

  15、開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后,余額應(yīng)當(dāng)歸( )所有。

  A.基金管理公司

  B.基金托管人

  C.基金

  D.基金發(fā)行人

  16.封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí),每份基金單位發(fā)行價(jià)格為( )。

  A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元

  17、根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定:開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日,基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例,為巨額贖回:

  A.5% B.10% C.15% D.20%

  18.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集,必須依據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

  A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券投資基金法》

  C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

  19.根據(jù)( )的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

  A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券投資基金法》

  C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

  20.( )在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

  A.封閉式基金 B.開(kāi)放式基金  C.契約型基金 D.公司型基金

  21.( )是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù),向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

  A.直接銷(xiāo)售 B.銀行間銷(xiāo)售  C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售

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