三、判斷題

　　1.基金合同草案.基金托管協(xié)議草案.招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請核準(zhǔn)文本，還未正式生效，因此被稱為“草案”。( )

　　2、封閉式基金可以掛牌上市交易。( )

　　3、機(jī)構(gòu)投資者辦理開放式基金認(rèn)購申請時(shí)，不需先在資金賬戶中存人足夠的現(xiàn)金。( )

　　4、封閉式基金在基金募集期間募集的資金在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。( )

　　5、當(dāng)基金二級市場價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易。( )

　　6、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )

　　7、我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為10000元人民幣。( )

　　8.網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。( )

　　9. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請.核準(zhǔn).發(fā)售.備案.四個(gè)步驟。 ( )

　　10. 網(wǎng)上發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。(　　)

　　11. 買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。( )

　　12. 根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　13. 我國ETF在發(fā)售時(shí)一般按1元/份計(jì)價(jià)。( )

　　14. 基金管理人將在開始申購.贖回業(yè)務(wù)前公告申購.贖回代理證券公司的名單。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購.贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。( )

　　15、目前，我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。

　　16，開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日受理并執(zhí)行全部贖回申請。( )

　　17、由于證券交易所非正常停市導(dǎo)致基金管理公司無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金管理公司可以拒絕開放式基金投資人的贖回申請。( )

　　18、開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。( )

　　19、我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。( )

　　20.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。( )

　　21.與封閉式基金不同，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。( )

　　22.QDII基金申購、贖回中，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C

　　13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD

　　三、判斷題

　　1. √2.√3.×4.√5.√6.×7.×8. X9. X10. X

　　11. √12. √13. √14. √15.√16.×17.√18.√19.×20.×21.×22.×

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