第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 3 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):三、判斷題 |
第三章 基金的募集、交易與登記 本章同步自測(cè)第3章
一、單項(xiàng)選擇題
1.基金募集失敗,( )應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
A.投資者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
2.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上,ETF每( )發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。
A.15秒
B.30秒
C.1分鐘
D.1小時(shí)
3.在我國(guó),根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu),不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不得超過( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
4、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( )年,最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.10,5
B.5,10
C.5,2
D.10,10
5、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
6、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí),申購(gòu)贖回代理證券公司可按照( )的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.1%
7.開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的條件包括( )。
A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上
D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上
9、目前,我國(guó)基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售封閉式基金。
A.6
B.9
C.12
D.18
10、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指( )。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
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