第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 3 頁:二、多項選擇題 |
第 4 頁:三、判斷題 |
二、多項選擇題
1.個人投資者申請開立基金賬戶,一般需提供下列資料( )。
A.身份證
B.委托他人代為開戶的,代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。
C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
D.開戶申請表
2、募集期結(jié)束,封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時,基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:( )
A.承擔(dān)全部募集費用
B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D.30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
3. 我國封閉式基金在發(fā)售方式上,主要有( )方式。
A.直接銷售 B.銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售
4.基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準(zhǔn)文本中,被稱為“草案”的有( )。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說明書草案
5.折(溢)價率反映( )之間的關(guān)系。
A.開放式基金份額凈值
B.封閉式基金份額凈值
C.基金份額面值
D.二級市場價格
6.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的( )。
A.9:00~11:OO
B.9:30~11:30
C.13:00~15:00
D.13:00~17:00
7.ETF交易中,辦理場外現(xiàn)金認購的投資者,認購以ETF份額申請,其認購金額是( )的乘積。
A.認購價格
B.認購份額
C.1-認購費率
D.1+認購費率
8.買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。
A.為100份或其整數(shù)倍
B.為1份或其整數(shù)倍
C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份
D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份
9.出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回
C.全部延期贖回D.部分延期贖回
10.下列( )情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
A。處于募集期內(nèi)的LOF份額
B.處于封閉期內(nèi)的LOF份額
C.分紅派息前R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額
D.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
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