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2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點習題(4)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 3 頁:二、多項選擇題
第 5 頁:三、判斷題

  11、基金管理公司應按照基金契約的規(guī)定及時、足額向( )支付基金收益。

  A.基金發(fā)起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  12、受托負責證券投資基金具體投資操作的機構(gòu)是( )。

  A.基金發(fā)起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  13、內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的( )原則。

  A.合法合規(guī)性

  B.全面性

  C.審慎性

  D.適時性

  14、一般情況下,基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構(gòu)是( )。

  A.投資決策委員會

  B.風險控制委員會

  C.董事會

  D.基金持有人大會

  15.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價公司( )的合規(guī)性、合理性及有效性。

  A.董事會

  B.監(jiān)事會

  C.內(nèi)部控制制度

  D.投資方案

  16.2006年2月,中國證監(jiān)會基金部( )規(guī)定,基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構(gòu)投資者.境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。

  A.《證券投資基金法》

  B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》

  D. 《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關(guān)問題的通知》

  17.目前,我國基金管理公司全是有限責任公司,它們必須滿足( )中所有對有限責任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定。

  A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》

  18.基金管理公司應當按照( )等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機構(gòu)健全.職責劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運作,維護基金份額持有人的利益。

  A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》

  C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》

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