二、多項(xiàng)選擇題

　　1.關(guān)于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有( )。

　　A.研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括( )。

　　A.投資管理部門(mén)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)

　　D.后臺(tái)支持部門(mén)

　　3.基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)，不得有下列( )行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　4.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.組織機(jī)構(gòu)健全

　　B職責(zé)劃分清晰

　　C制衡監(jiān)督有效

　　D激勵(lì)約束合理

　　5.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A宏觀及策略研究B科技研究

　　C行業(yè)研究D.企業(yè)研究

　　6.基金管理公司交易部的主要職能有( )。

　　A執(zhí)行投資部的交易指令

　　B記錄并保存每日投資交易情況

　　C保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

　　D負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

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