三、判斷題

　　1.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制訂應基于但可以適當超越現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。( )

　　2、基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。( )

　　3、我國的基金管理公司治理結構指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關系。( )

　　4、董事會在審議公司及基金投資運作中的重大事項，應經(jīng)1/3以上獨立董事同意。( )

　　5.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )

　　6.基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金之后，制定相關管理制度并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。( )

　　7、按照內(nèi)部控制制度的要求，基金管理公司應建立科學的授權批準制度( )

　　8、公司掌握內(nèi)幕信息的人員不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關基金信息。( )

　　9.信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員可以介入實際的業(yè)務操作。

　　10.在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯(lián)關系的機構和個人等發(fā)生利益沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。( )

　　11.基金管理公司監(jiān)察稽核只能進行定期檢查。( )

　　12.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。( )

　　13.投資部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。( )

　　14.對于價值型的股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具。( )

　　15.內(nèi)部控制機制是指公司的內(nèi)部組織結構及其相互之間的運作制約關系。( )

　　18.基金投資運作中，關鍵在于投資決策。投資研究對基金投資績效的影響有限。( )

　　19.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會計與公司會計等重要崗位的分離。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.D2.A3.D4.D5.D6.B7.C8.D9.A10.A11.B12.D13.D14.B15.C16.：D17.：B18.：A

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD

　　7.ABC8.：AB9.ABCD10.ABCD11.CD12.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√11.×12.√13.×14.×15.√18.×19.√

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