7.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( )。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.消費(fèi)者

　　8.股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重.溝通協(xié)商.共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎審議.簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)

　　B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東

　　C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.不得違反公司章程干預(yù)投資.研究.交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　9、投資風(fēng)險控制措施基金公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度包含內(nèi)容( )

　　A.按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

　　B.堅(jiān)持獨(dú)立性原則

　　C.堅(jiān)持集中交易制度

　　D.內(nèi)部信息控制制度

　　10、制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括( )。

　　A.防范風(fēng)險

　　B.保護(hù)資產(chǎn)安全

　　C.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)

　　D.保護(hù)資產(chǎn)完整

　　11.下列( )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。

　　A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定

　　B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好

　　C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂

　　D.內(nèi)部控制制度應(yīng)服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化

　　12.監(jiān)察稽核部的主要工作包括( )

　　A.協(xié)調(diào)公司對外信息披露B.基金管理稽核

　　C.財務(wù)管理稽核D.業(yè)務(wù)稽核

　　相關(guān)推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》精選習(xí)題匯總

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總