答案部分
一、單項選擇題
1.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P108
2.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P109
3.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P109
4.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P108
5.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P108
6.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P115
7.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P117
8.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P117
9.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P119
10.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P119
11.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P119
12.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P119
13.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P112
14.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P109
15.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P117
16.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P118
17.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P125
18.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P118
19.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P123
20.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P123
21.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P123
22.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P123
23.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P123
24.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P123
25.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P110
26.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P111
27.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P115
28.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P116
29.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P116
30.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P117
31.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P119
32.
【正確答案】:B
【答案解析】:參見教材P121
33.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P122
34.
【正確答案】:A
【答案解析】:參見教材P124
35.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P125
36.
【正確答案】:D
【答案解析】:參見教材P126
二、不定項選擇題
1.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P112
2.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P109
3.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P108-109
4.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P110
5.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P114-115
6.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P115
7.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P116-117
8.
【正確答案】:BC
【答案解析】:參見教材P116
9.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P115
10.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P117
11.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P117
12.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P119
13.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P116
14.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P117
15.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P117
16.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P111
17.
【正確答案】:CD
【答案解析】:參見教材P118
18.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P118
19.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P119
20.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P119
21.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P121
22.
【正確答案】:ABD
【答案解析】:參見教材P121
23.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P121
24.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P122
25.
【正確答案】:BC
【答案解析】:參見教材P122
26.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P123
27.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P123
28.
【正確答案】:BD
【答案解析】:參見教材P124
29.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P120
30.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P119
31.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P117
32.
【正確答案】:ABD
【答案解析】:參見教材P115
33.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P114
34.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P114
35.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P113
36.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P112
37.
【正確答案】:C
【答案解析】:參見教材P111
38.
【正確答案】:AB
【答案解析】:參見教材P111
39.
【正確答案】:BD
【答案解析】:參見教材P110
40.
【正確答案】:BC
【答案解析】:參見教材P110
41.
【正確答案】:AD
【答案解析】:參見教材P109
42.
【正確答案】:AC
【答案解析】:參見教材P108
43.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P124
44.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P128
45.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P126
46.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P126
47.
【正確答案】:AC
【答案解析】:參見教材P125
48.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P124
49.
【正確答案】:ABC
【答案解析】:參見教材P128
50.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P127
51.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P126
52.
【正確答案】:BCD
【答案解析】:參見教材P126
53.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P125
54.
【正確答案】:ABCD
【答案解析】:參見教材P124
55.
【正確答案】:AC
三、判斷題
1.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人根據(jù)當日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。參見教材P119
2.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P118
3.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P110
4.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P117
5.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人和基金管理人不得出借證券賬戶。參見教材P117
6.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P115
7.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人應為基金設立獨立的賬戶,單獨核算,分賬管理。參見教材P115
8.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人要按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜。參見教材P110
9.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P111
10.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P110
11.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人主要通過托管業(yè)務獲取托管費作為其主要收入來源,托管費收入與托管規(guī)模成正比。在一些國家和地區(qū),托管人也通過提供績效評估、會計核算等增值性服務來擴大收入來源。參見教材P109
12.
【正確答案】:錯
【答案解析】:提示:信托投資公司不能擔任。參見教材P109
13.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P108
14.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P128
15.
【正確答案】:錯
【答案解析】:提示:場外資金清算。參見教材P118
16.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P116
17.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P116
18.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人在履行職責過程中違反法律法規(guī)或基金合同約定,給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應對自身行為依法承擔賠償責任;因與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,也應承擔連帶賠償責任。參見教材P115
19.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P124
20.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P126
21.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P114
22.
【正確答案】:錯
【答案解析】:內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見教材P124
23.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P121
24.
【正確答案】:錯
【答案解析】:提示:完成T日的工作流程。參見教材P117
25.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。參見教材P114
26.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P112
27.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P112
28.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P112
29.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P122
30.
【正確答案】:錯
【答案解析】:基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以電話或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。參見教材P126
31.
【正確答案】:錯
【答案解析】:提示:T+1日。 參見教材P117
32.
【正確答案】:錯
【答案解析】:托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨立,對每一個基金單獨設賬,分賬管理。參見教材P116
33.
【正確答案】:對
【答案解析】:參見教材P119
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