21.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括但不限于( )。
A.基金合同約定的基金投資資產配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
22.對基金投資禁止行為的監(jiān)督內容包括但不限于:《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得( )。
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保
23.實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督特點有 ( )。
A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同
B.日常運作中,托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內容
D.場內交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術系統(tǒng)完成
24.基金投資運作監(jiān)督的方式包括( )。
A.電活提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
25.基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告,包括 ( )。
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
26.基金托管人內部控制的目標是( )。
A.保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格
B.防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整
C.維護基金持有人的權益
D.保障基金托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行
27.基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括( )。
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
28.基金托管人內部控制的基本要素包括( )。
A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務活動
D.信息溝通和內部監(jiān)控
29.基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容有( )。
A.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督
B.對基金投融資比例的監(jiān)督
C.對基金投資禁止行為的監(jiān)督
D.對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
30.基金資產凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結果即( )進行的核對。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.期初基金份額凈值
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