一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、每只基金通過(guò)一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的(　　)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　2、以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行

　　B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行

　　C.開放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位

　　D.開放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位

　　3、根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，并經(jīng)(　　)批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4、構(gòu)建投資組合的目的是(　　)。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的

　　B.夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

　　C.詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率

　　D.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

　　6、按照運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可以劃分為(　　)。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　7、我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　8、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日?(　　)

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　9、基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處(　　)罰款。

　　A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

　　D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

　　10、證券投資基金在運(yùn)作中要實(shí)行“三權(quán)分立’’的原則，“三權(quán)分立，，中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。

　　A.管理人、托管人和投資人

　　B.持有人、管理人和投資人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　11、開放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有入的人數(shù)不少于(　　)人，基金募集成功。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　12、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是(　　)。

　　A.控制信息

　　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)督財(cái)務(wù)

　　D.控制內(nèi)部活動(dòng)

　　13、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　14、基金管理公司是以(　　)為經(jīng)營(yíng)宗旨。

　　A.取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)

　　B.利益公平、信息透明

　　C.信譽(yù)可靠、責(zé)任到位

　　D.利益公平、信譽(yù)可靠

　　15、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備(　　)年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　16、目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，發(fā)行價(jià)格主要由(　　)構(gòu)成。

　　A.基金面值和基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　B.基金面值和基金管理費(fèi)用

　　C.基金面值和注冊(cè)登記費(fèi)用

　　D.基金面值和銷售代理費(fèi)用

　　17、在其他條件相同的情況下，選擇關(guān)聯(lián)性(　　)的多元化證券組合可有效地降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.高

　　B.低

　　C.相同

　　D.為-1.00

　　18、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)銀行儲(chǔ)蓄。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.基本接近

　　D.無(wú)法比較

　　19、按照(　　)的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　20、基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致的協(xié)議是(　　)。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金招募協(xié)議

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