二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、基金契約的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)

　　B.基金投資決策

　　C.基金信息披露

　　D.基金終止規(guī)定，基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　62、基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合下列哪些條件?(　　)

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶�業(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

　　D.已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施

　　63、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則

　　B.嚴(yán)格授權(quán)控制

　　C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

　　D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　64、營(yíng)銷計(jì)劃是指對(duì)有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷戰(zhàn)略做出決策。每一類業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或品牌都需要一個(gè)詳細(xì)的營(yíng)銷計(jì)劃。產(chǎn)品或品牌計(jì)劃應(yīng)包括以下幾個(gè)部分(　　)。

　　A.計(jì)劃實(shí)施概要

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀

　　C.威脅和機(jī)會(huì)

　　D.目標(biāo)和問(wèn)題，市場(chǎng)營(yíng)銷和戰(zhàn)略

　　65、基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)不得從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為(　　)。

　　A.捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù)

　　B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi)

　　C.在銷售基金時(shí)給予投資人折扣

　　D.在銷售基金時(shí)給予中間人傭金

　　66、以下各種資產(chǎn)配置策略與有利的市場(chǎng)環(huán)境搭配正確的是(　　)。

　　A.買入并持有策略——牛市

　　B.恒定混合策略——易變、波動(dòng)性大

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略——強(qiáng)趨勢(shì)

　　D.恒定混合策略——牛市

　　67、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立

　　D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

　　68、根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為(　　)。

　　A.在信息理念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息理念的范圍與重點(diǎn)

　　B.在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)

　　C.不同投資理念下對(duì)信息的合理儲(chǔ)存方式也不同

　　D.信息的儲(chǔ)存使信息能夠在更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過(guò)程服務(wù)

　　69、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D.確保股東獲得投資收益

　　70、基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于(　　)。

　　A.在制度上制衡大股東的力量

　　B.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制

　　C.切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　　D.提高投資決策水平

　　71、契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?(　　)

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同

　　D.公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金

　　72、下列關(guān)于證券投資組合正確的有(　　)。

　　A.證券投資組合按不同的投資目的可以分為收入型、增長(zhǎng)型和其他類

　　B.避稅型通常投資于市政債券

　　C.收入型追求基本收益

　　D.國(guó)際型證券組合投資于海外不同國(guó)家

　　73、下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的交易遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金的價(jià)格

　　C.封閉式基金的價(jià)格有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.封閉式基金實(shí)行T+1交割

　　74、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)。

　　A.有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　75、以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是(　　)。

　　A.專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)

　　B.理財(cái)?shù)闹饕�方法是由投資者決定的

　　C.理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成

　　D.理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

　　76、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1計(jì)算的收益率不是下列的(　　)。

　　A.算術(shù)平均收益率

　　B.幾何平均收益率

　　C.時(shí)間加權(quán)收益率

　　D.簡(jiǎn)單凈值收益率

　　77、根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.相對(duì)強(qiáng)弱理論

　　D.上漲和下跌線

　　78、基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.基金合同摘要

　　B.基金投資組合報(bào)告

　　C.基金財(cái)務(wù)狀況

　　D.基金募集情況與上市交易安排

　　79、馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷是(　　)。

　　A.當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基本輸入所要求的估計(jì)量非常大

　　B.解的不穩(wěn)定性

　　C.數(shù)據(jù)誤差帶來(lái)的解的不可靠性

　　D.重新配置的高成本.

　　80、行為金融的研究表明，投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)常常會(huì)表現(xiàn)出以下哪些心理特點(diǎn)?(　　)

　　A.過(guò)分自信

　　B.重視當(dāng)前和熟悉的事務(wù)

　　C.回避損失和“心理”會(huì)計(jì)

　　D.避免“后悔”心理

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