81、基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下哪些特點(diǎn)?(　　)

　　A.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

　　B.基金管理公司的收入主要來自、以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對基金管理公司具有重要的意

　　C.投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力，因此基金管理公司在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識密集型產(chǎn)業(yè)的特色

　　D.開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　82、基金管理人的職責(zé)有(　　)。

　　A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計(jì)賬冊記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　83、下列(　　)說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。

　　A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實(shí)際情況制定

　　B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好

　　C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂

　　D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化

　　84、以下屬于基金管理費(fèi)的來源的是(　　)。

　　A.基金的股息

　　B.基金的利息收益

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.另向投資者收取

　　85、以下屬于道氏理論的觀點(diǎn)有(　　)。

　　A.價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

　　B.市場波動具有三種趨勢

　　C.交易量在確定趨勢中的作用

　　D.簡單過濾器規(guī)則

　　86、關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略的說法正確的有(　　)。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是在否定弱式有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，預(yù)測單只股票或市場總體未來變化趨勢一種投資策略

　　B.要想獲得超額回報(bào)，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息

　　C.正是對弱式有效市場的否定才產(chǎn)生以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的多種股票投資策略

　　D.所謂弱式有效市場就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過分析以往價(jià)格獲得超額利潤

　　87、以下關(guān)于基金托管人與基金管理人的關(guān)系的說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理人由投資專家組成，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，本身不實(shí)際接觸及擁有基金資產(chǎn)

　　B.托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)

　　C.基金管理人不對基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金托管人對基金份額持有人負(fù)責(zé)

　　D.基金托管人與基金管理人可由同一機(jī)構(gòu)的不同部門擔(dān)任

　　88、根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金收益分配政策包括(　　)。

　　A.基金收益分配可采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次

　　B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

　　C.基金單位資產(chǎn)凈值低于面值，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配

　　D.基金托管人更換，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配

　　89、托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求(　　)。

　　A.獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.依法處分基金資產(chǎn)

　　C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　D.對基金財(cái)產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任

　　90、基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報(bào)酬直接取決于(　　)。

　　A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

　　B.基金投資取得的業(yè)績

　　C.基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

　　D.對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

　　91、在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個(gè)方面面?(　　)

　　A.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B.公司本身的情況

　　C.影響投資者決策的因素

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

　　92、目前披露上市交易公告書的基金品種主要有(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.交易型開放式指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.股票基金

　　93、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.銷售風(fēng)險(xiǎn)

　　94、采用被動管理的管理者認(rèn)為(　　)。

　　A.證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映

　　B.堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略

　　C.市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券，進(jìn)而對買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益

　　D.經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合

　　95、以下關(guān)于封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金的差異之處的說法，正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

　　B.封閉式基金的規(guī)模是固定的，開放式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定

　　C.封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

　　D.封閉式基金是投資人與投資人之間交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的

　　96、加強(qiáng)基金信息披露對實(shí)現(xiàn)資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作

　　97、關(guān)于宣傳材料說法正確的是(　　)。

　　A.基金宣傳材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)清晰、準(zhǔn)確

　　B.基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業(yè)績

　　C.基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用可比的數(shù)據(jù)來源

　　D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合理地表述基金管理人管理水平

　　98、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求(　　)。

　　A.堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

　　B.使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助又相互制衡

　　C.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

　　99、基金產(chǎn)品的投資涉及思路包括(　　)。

　　A.確定目標(biāo)客戶

　　B.選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.考慮相關(guān)法律

　　D.基金產(chǎn)品線控制

　　100、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的(　　)等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

　　A.基金現(xiàn)金流量表

　　B.基金資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.基金經(jīng)營業(yè)績表

　　D.基金凈值變動表

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