101、盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列哪些部門?(　　)

　　A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓、研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門

　　B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門

　　C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門

　　102、超買超賣指標(biāo)包括(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.價(jià)量關(guān)系

　　D.股利貼現(xiàn)

　　103、基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資(　　)。

　　A.向他人提供擔(dān)保

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無責(zé)任的投資

　　D.向基金托管人出資

　　104、托管契約與基金契約之間的關(guān)系為(　　)。

　　A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分，是從基金契約里分離出來進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

　　B.托管契約屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

　　C.托管契約不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定

　　D.托管契約必須服從基金契約

　　105、以下屬于投資者對(duì)財(cái)富變化會(huì)表現(xiàn)出的反應(yīng)有(　　)。

　　A.一些投資者未受財(cái)富變動(dòng)的影響

　　B.其他投資者對(duì)財(cái)富的近期變化稍微敏感

　　C.另一類投資者則對(duì)近期市場(chǎng)行為較為敏感

　　D.一些投資者對(duì)近期市場(chǎng)行為作出劇烈的反應(yīng)

　　106、我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管

　　B.銷售員素質(zhì)監(jiān)管

　　C.銷售行為監(jiān)管

　　D.銷售業(yè)績(jī)監(jiān)管

　　107、關(guān)于消極投資策略的正確表述是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)

　　B.簡(jiǎn)單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)

　　C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)

　　D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)

　　108、以下關(guān)于投資者所面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系的描述正確的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)永遠(yuǎn)都與收益同方向增減

　　B.市場(chǎng)對(duì)投資者承擔(dān)的任何風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給予補(bǔ)償

　　C.市場(chǎng)只對(duì)投資者承擔(dān)的可分散化風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償

　　D.市場(chǎng)只對(duì)投資者承擔(dān)的不可分散化風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償

　　109、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的有(　　)。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.停止交易但未行權(quán)的權(quán)證

　　C.發(fā)行未上市的債券

　　D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券

　　110、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　111、基金管理公司內(nèi)部控制基本要求部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則。(　　)

　　112、市場(chǎng)不可能是嚴(yán)格有效的，也不可能是完全無效的，市場(chǎng)有效性只是一個(gè)程度問題。(　　)

　　113、投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益一風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化為目標(biāo)，它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。(　　)

　　114、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告一次。(　　)

　　115、開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。(　　)

　　116、指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的80%用于指數(shù)化投資(或指標(biāo)股基金)。(　　)

　　117、交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金均屬于特殊類型基金。(　　)

　　118、債券投資收益可能來自于息票利息、利息收入的再投資收益和債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得三個(gè)方面。(　　)

　　119、基金托管人退任后，對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　120、當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買人并持有策略。(　　)

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