查看匯總：2013年證券從業(yè)《投資基金》考前沖刺試卷匯總

　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、存款利息收入的概念是指(　　)。

　　A.基金在證券市場(chǎng)上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)

　　B.在國家規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入

　　C.基金將資金存入銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入

　　D.基金持有的采用公允值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形式的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失

　　2、某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)(包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為(　　)。

　　A.28%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.11.5%

　　3、基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除(　　)后向投資人分配。

　　A.基金清算費(fèi)用

　　B.基金管理費(fèi)

　　C.基金托管費(fèi)

　　D.基金審計(jì)費(fèi)

　　4、 1940年美國頒布《投資公司法》和(　　)，為投資者提供了體系完整的法律保護(hù)。并成為其他國家制定相關(guān)基金法律的典范。

　　A.《股份有限公司法》

　　B.《格拉斯一斯蒂格爾法》

　　C.《投資顧問法》

　　D.《證券投資基金法》

　　5、根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.7%

　　6、從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金契約

　　D.基金招募書

　　7、產(chǎn)品定價(jià)首要考慮到因素是(　　)。

　　A.產(chǎn)品類型

　　B.市場(chǎng)環(huán)境

　　C.客戶特性

　　D.渠道特性

　　8、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是(　　)。

　　A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

　　C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　9、第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由(　　)提出的。

　　A.特雷諾

　　B.夏普

　　C.馬柯維茨

　　D.詹森

　　10、基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止(　　)。

　　A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　B.按該股的市價(jià)估值

　　C.按配股價(jià)估值

　　D.暫不估值

　　11、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該(　　)，若前景良好則(　　)。

　　A.增加權(quán)重;增加權(quán)重

　　B.增加權(quán)重;降低權(quán)重

　　C.降低權(quán)重;降低權(quán)重

　　D.降低權(quán)重;增加權(quán)重

　　12、買入(　　)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.保本基金

　　D.股票基金

　　13、一般來說，在其他條件相同的情況下，如果債券條款對(duì)發(fā)行人有利而對(duì)投資人不利，則債券收益率(　　)。

　　A.較高

　　B.不變

　　C.較低

　　D.不能判斷

　　14、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按(　　)分配給基金份額持有人。

　　A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例

　　B.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額

　　C.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi)

　　D.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款

　　15、如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理人(　　)。

　　A.賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票

　　B.賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票

　　C.買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票

　　D.買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票

　　16、法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括(　　)。

　　A.具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　B.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

　　C.直系親屬不在擬任取的基金管理公司任職

　　D.與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員有朋友關(guān)系

　　17、持有一定時(shí)期后(一般是3～5年，最長也可達(dá)10年)，投資者會(huì)獲得投資本金的特定百分比(例如100%的本金)的回報(bào)，如果運(yùn)作成功，投資者還會(huì)得到額外收益的基金是(　　)。

　　A.成長型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.保本基金

　　18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金

　　D.公司型基金和契約型基金

　　19、建立基金品牌的最重要的因素是(　　)。

　　A.基金營銷

　　B.基金個(gè)性

　　C.基金業(yè)績

　　D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

　　20、交易所上市股票和權(quán)證以(　　)估值。

　　A.開盤價(jià)

　　B.成本

　　C.收盤價(jià)

　　D.平均價(jià)

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