81、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，以下說法正確的是(　　)。

　　A.ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式

　　B.目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式

　　C.ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購

　　D.場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購

　　82、基金信息技術(shù)系統(tǒng)控制包括(　　)。

　　A.數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當分別由不同人保管

　　B.信息技術(shù)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際業(yè)務(wù)操作

　　C.信息技術(shù)系統(tǒng)需要定期稽核檢查

　　D.建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度

　　83、公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊

　　84、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有(　　)。

　　A.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

　　C.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　85、目前，證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢和特點(　　)。

　　A.證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢

　　B.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　C.基金市場競爭加劇

　　D.開放式基金成了主流產(chǎn)品

　　86、封閉式基金擴募或續(xù)期，應(yīng)當具備下列條件(　　)。

　　A.年收益率高于全國平均水平

　　B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法行為

　　C.基金持有人大會和基金管理人同意擴募或者續(xù)期

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　87、現(xiàn)場調(diào)查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查對象，包括(　　)。

　　A.進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查

　　B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料

　　C.詢問基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對有可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或毀損的文件予以封存

　　D.檢查基金管理公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)等

　　88、以下哪些選項屬于日歷異常的情況?(　　)

　　A.周末異常

　　B.假日異常

　　C.重大事件異常

　　D.會計信息公布日異常

　　89、基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定(　　)等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。

　　A.基金管理公司股東

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金管理公司管理層

　　D.監(jiān)管機構(gòu)

　　90、代辦登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦下列(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.建立基金份額賬戶

　　B.基金份額登記

　　C.確認基金交易

　　D.代理發(fā)放紅利

　　91、基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有(　　)。

　　A.利益公平

　　B.信息透明

　　C.信譽可靠

　　D.責任到位

　　92、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點，以下說法正確的是(　　)。

　　A.與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比，經(jīng)營風險較高

　　B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費

　　C.核心競爭力來自投資管理能力

　　D.業(yè)務(wù)對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　93、 “最新價格”的確定原則為(　　)。

　　A.該證券正常交易時，采用最新成交價

　　B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格

　　C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價

　　D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日收盤價

　　94、特殊型基金指(　　)。

　　A.傘型基金

　　B.基金中的基金

　　C.交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金

　　D.保本基金

　　95、交易指令具體包括(　　)。

　　A.買入(賣出)何種有價證券

　　B.買入(賣出)的時間和數(shù)量

　　C.買入的價格控制

　　D.賣出的價格控制

　　96、以下哪些選項屬于公司異常的情況?(　　)

　　A.小公司效應(yīng)，小公司的收益通常高于大公司的收益

　　B.封閉式基金，指折價交易的封閉式基金收益率較高

　　C.被忽略的股票，指沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益

　　D.機構(gòu)持股，指為少數(shù)機構(gòu)所持有的股票趨于高收益

　　97、下列敘述不正確的是(　　)。

　　A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

　　B.對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

　　C.對法人機構(gòu)征收印花稅

　　D.對企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

　　98、下列關(guān)于保本期的說法中，正確的是(　　)。

　　A.投資者只有持有到期后才獲得本金保證或收益保證

　　B.投資者只有在保本期內(nèi)才獲得本金保證或收益保證

　　C.提前贖回，則不享有保證承諾

　　D.保本基金的保本期通常在3～5年

　　99、下列投資組合的比例符合《證券投資基金管理暫行辦法》的有(　　)。

　　A.1個基金投資于股票、債券的比例不得高予該基金資產(chǎn)總值的70%

　　B.1個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

　　C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%

　　D.1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%

　　100、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過(　　)方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　A.市場準入監(jiān)管

　　B.市場退出監(jiān)管

　　C.基金管理人監(jiān)管

　　D.日常持續(xù)監(jiān)管

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