三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　111、公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，總經(jīng)理向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。(　　)

　　112、 M2測度與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異。(　　)

　　113、持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進行臨時報告。 (　　)

　　114、付息式債券的投資回報主要由三部分組成：本金、利息與利息的再投資收益。(　　)

　　115、資產(chǎn)組合理論建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售。(　　)

　　116、增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的盈余保留率。(　　)

　　117、目前，基金年報只能在指定報刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。(　　)

　　118、基金托管人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售時，應(yīng)當(dāng)簽訂書面代銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。(　　)

　　119、在基金銷售的宣傳中，對于任何品種的基金，均不得以任何形式向投資人保證獲得或者承諾最低收益。(　　)

　　120、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年;行業(yè)資產(chǎn)配置的時間最短，一般根據(jù)季度周期或行業(yè)波動特征進行調(diào)整。(　　)

　　121、交易所上市股票權(quán)證以收盤價估值，上市債券以結(jié)算價格估值，期貨合約以收盤凈價估值。(　　)

　　122、高管人員和基金經(jīng)理有三代以內(nèi)親屬在基金監(jiān)管部門工作的，其中的一方應(yīng)當(dāng)回避。(　　)

　　123、投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡及資金賬戶。(　　)

　　124、基金托管人有權(quán)對基金資產(chǎn)進行投資運作。(　　)

　　125、證券投資基金在運作中實行制衡機制，即投資入擁有所有權(quán)，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。(　　)

　　126、市場營銷實施是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程包括日復(fù)一日、月復(fù)一月有效地貫徹營銷計劃活動。(　　)

　　127、確定資產(chǎn)類別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。(　　)

　　128、從法律意義上講，證券投資基金的基金份額持有人是委托方，基金管理機構(gòu)和托管機構(gòu)為受托方。(　　)

　　129、債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險。(　　)

　　130、更換基金管理人、基金托管人，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。(　　)

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