二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　　A.契約型基金具有法人資格

　　B.契約型基金依據(jù)基金合同成立

　　C.契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　D.契約型基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　62、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　63、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有(　　)。

　　A.確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度

　　B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度

　　C.計(jì)算組合的期望收益率

　　D.計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)

　　64、基金投資組合公告的披露事項(xiàng)主要包括(　　)。

　　A.期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　B.期末基金資產(chǎn)組合

　　C.期末按券種分類(lèi)的債券投資組合

　　D.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　65、基金管理公司在制定內(nèi)部控制制度中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.審慎性原則的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)最大化

　　C.以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)

　　D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)

　　66、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)包括(　　)等。

　　A.投資者基金賬戶(hù)管理

　　B.基金份額注冊(cè)登記

　　C.清算及基金交易確認(rèn)

　　D.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　67、非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價(jià)值?(　　)

　　A.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該流通受限股票的價(jià)值

　　B.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于該非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按特定公式確定該流通受限股票的價(jià)值-

　　C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

　　D.按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值

　　68、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　69、優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括(　　)。

　　A.建立和完善獨(dú)立董事制度

　　B.建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制

　　C.強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)

　　D.建立發(fā)行與管理的分工制度

　　70、已知基金期末份額凈值的情況下，要求計(jì)算本期的基金凈值增長(zhǎng)率，還需要以下哪些數(shù)據(jù)?(　　)

　　A.期初份額凈值

　　B.本期分紅金額

　　C.利率

　　D.基金總份額

　　71、基金會(huì)計(jì)的特殊性體現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金

　　B.突破了會(huì)計(jì)確認(rèn)的實(shí)現(xiàn)原則

　　C.基金的會(huì)計(jì)披露內(nèi)容更豐富

　　D.采用公允價(jià)值計(jì)量屬性，逐日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值并計(jì)算基金資產(chǎn)凈值

　　72、我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采取(　　)方式認(rèn)購(gòu)。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金訂購(gòu)

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金訂購(gòu)

　　C.網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)

　　73、風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容包括(　　)。

　　A.證券基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是降低總體的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金在投資時(shí)候會(huì)面臨各種的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.巨額的贖回費(fèi)用可以在封閉式基金中出現(xiàn)

　　D.投資人購(gòu)買(mǎi)基金就相當(dāng)于承認(rèn)基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　74、對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù)，包括(　　)。

　　A.在基金季度報(bào)告中披露運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的情況

　　B.持有封閉式基金超過(guò)基金總份額5%的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)公告

　　C.在指定報(bào)刊上登載基金合同生效公告

　　D.將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上

　　75、關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是(　　)。

　　A.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立

　　B.基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立

　　C.符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作

　　D.申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月，受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請(qǐng)人提交遵守自律承諾書(shū)的情況以及最近一年內(nèi)，證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況

　　76、下列屬于基金會(huì)計(jì)核算主要內(nèi)容的是(　　)。

　　A.證券交易及其清算的核算

　　B.各類(lèi)資產(chǎn)的利息核算

　　C.基金會(huì)計(jì)核算的復(fù)核

　　D.基金會(huì)計(jì)報(bào)表

　　77、我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元

　　C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位

　　D.基金實(shí)行T+1交割制度

　　78、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的文件有(　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.托管協(xié)議草案

　　D.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　79、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)保存的包括(　　)。

　　A.密押

　　B.業(yè)務(wù)用章

　　C.支票

　　D.會(huì)計(jì)檔案

　　80、資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括(　　)。

　　A.無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)

　　B.支付模式為向下凹型

　　C.在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利

　　D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中

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