31.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是( )。

　　A.比較分散

　　B.交易手續(xù)復(fù)雜

　　C.交易量通常較小

　　D.交易品種較單一

　　32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。

　　A.“董事會(huì)一投資決策部門”的二級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

　　C.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　33.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.30%

　　B.500%

　　C.100%

　　D.5%

　　34.以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是( )。

　　A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述

　　C證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 3倍以上5倍以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.投資決策失誤而受損失

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反法律、行政法規(guī)

　　D.違反行業(yè)規(guī)范

　　40.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30