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  41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。

  A.50萬(wàn)元

  B.100萬(wàn)元

  C.500萬(wàn)元

  D.1000萬(wàn)元

  42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

  A.3個(gè)月,當(dāng)日

  B.3個(gè)月,次日

  C.6個(gè)月,次日

  D.6個(gè)月,當(dāng)日

  43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

  A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

  B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)

  C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)

  D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

  44.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。

  A.1億,5億

  B.2億,5億

  C.2億,8億

  D.5億,8億

  45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入,并向市場(chǎng)公布。

  A.15%,

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  46.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司,最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。

  A.30億元

  B.40億元

  C.50億元

  D.60億元

  47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

  A融券專用證券賬戶

  B.融資專用資金賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  48.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí),要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

  A.3個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.1年

  D.2年

  49.證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中,報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。

  A.每百元資金到期年收益率

  B.每百元資金到期月收益率

  C.每千元資金到期年收益率

  D.每萬(wàn)元資金到期年收益率

  50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( ),最長(zhǎng)為( )。

  A.1天,1年

  B.5天,1年

  C.10天,2年

  D.15天,3年

 

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