11.協(xié)議平臺上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易(除公司債券外)

　　C.雙邊交易債券的大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理的是( )。

　　A.最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議

　　C.最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　　D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券交易所

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.證券交易的對象

　　14.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　16.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　17.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.向二級市場投資者按市值配售

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

　　18.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

　　A.申購日之前

　　B.提出申購申請后

　　C.申購日當(dāng)日

　　D.開立資金賬戶的同時(shí)

　　19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有( )。

　　A.T-5日前為申請材料送交日

　　B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請日

　　C.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　D.T日為公告刊登日

　　20.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。

　　A.禁止權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標(biāo)的證券發(fā)行人買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證

　　C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

　　D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益