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2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》模擬題及答案(完整)

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第 1 頁:單選題
第 4 頁:組合選擇題

  81[單選題] 按照投資對象不同,可將基金分為(  )。

  A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

  B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

  C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

  D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

  參考答案:D

  【答案及解析】D依據(jù)投資對象的不同,可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。股票基金是指以股票為主要投資對象的基金;債券基金主要以債券為投資對象;貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象;混合基金同時以股票、債券等為投資對象。

  82[單選題] 2007年8月,(  )正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國銀監(jiān)會

  參考答案:C

  【答案及解析】C2007年8月,中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

  83[單選題] 與個人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)勢不包括(  )。

  A.資金實力雄厚

  B.風(fēng)險承受能力強(qiáng)

  C.交易的專業(yè)能力強(qiáng)

  D.投資者數(shù)量較多

  參考答案:D

  【答案及解析】D由于期貨市場是一個高風(fēng)險的市場,與個人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資

  者一般在資金實力、風(fēng)險承受能力和交易的專業(yè)能力等方面更具有優(yōu)勢,因此,成為穩(wěn)定期貨市場的重要力量。

  84[單選題] 在證券公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度中,我國證券公司的設(shè)立實行(  )。

  A.登記制

  B.備案制

  C.注冊制

  D.審批制

  參考答案:D

  【答案及解析】D我國證券公司的設(shè)立實行審批制的市場準(zhǔn)入制度!蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請,自受理之日起6個月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  85[單選題] 以下關(guān)于股票分割與合并的說法不正確的是(  )。

  A.事實上,股票分割與合并通常會刺激股價上升

  B.從理論上說,股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

  C.股票分割通常適用于低價股,股票合并常見于高價股

  D.股票分割與合并,不影響股東益占公司總股權(quán)的比重

  參考答案:C

  【答案及解析】C股票分割又稱拆股、拆細(xì),是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股,是將若干股股票合并為1股。從理論上說,不論是分割還是合并,并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重,因此,也應(yīng)該不會影響調(diào)整后股價。但事實上,股票分割與合并通常會刺激股價上升。股票分割通常適用于高價股,拆細(xì)之后每手股票總金額下降,便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。

  86[單選題] (  )屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

  A.傭金

  B.印花稅

  C.過戶費

  D.資本利得稅

  參考答案:C

  【答案及解析】C過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用,由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交割時代為扣收。

  87[單選題] 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段,機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在(  )階段。

  A.再度發(fā)展期

  B.發(fā)展期

  C.整頓期

  D.萌芽期

  參考答案:A

  【答案及解析】A在再度發(fā)展期,機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者。

  88[單選題] 證券登記結(jié)算制度實行證券(  )。

  A.代持制

  B.實名制

  C.代理制

  D.經(jīng)紀(jì)制

  參考答案:B

  【答案及解析】B證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請,投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整,投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

  89[單選題] QFII指的是(  )。

  A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

  B.合格境外個人投資者

  C.合格境內(nèi)個人投資者

  D.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

  參考答案:A

  【答案及解析】AQFII是合格的境外機(jī)構(gòu)投資者的簡稱。RQFII經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司,可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場。

  90[單選題] 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司(  )中所占比例的股票。

  A.利潤.

  B.總股本

  C.總收益

  D.銷售額

  參考答案:B

  【答案及解析】B無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票,因而也稱為比例股票或份額股票。無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。

  91[單選題] 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(  )年以上的經(jīng)驗。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  【答案及解析】B投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

  92[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的分類不正確的是(  )。

 、.零息債券、附息債券和息票累積債券

 、.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

  Ⅲ.政府債券、金融債券和公司債券

  Ⅳ.國債和地方債券

  A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  【答案及解析】B根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

  93[單選題] 投資者通過(  )持有證券,記錄持有證券余額及變動情況。

  A.銀行賬戶

  B.證券賬戶

  C.交收賬戶

  D.投資賬戶

  參考答案:B

  【答案及解析】B投資者在從事證券交易之前,必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。

  94[單選題] (  )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

  A.中國證監(jiān)會

  B.交易商協(xié)會

  C.中國人民銀行

  D.商務(wù)部

  參考答案:B

  【答案及解析】B《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》:交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

  95[單選題] 以下基金類型中,不是從基金的投資目標(biāo)來劃分的是(  )。

  A.增長型基金

  B.收入型基金

  C.平衡型基金

  D.混合型基金

  參考答案:D

  【答案及解析】D混合型基金是根據(jù)投資對象劃分的。

  96[單選題] 獨立衍生工具的特征包括(  )。

  Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求較多的初始凈投資

  Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

 、.不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資

 、.在未來某一日期結(jié)算

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  【答案及解析】C獨立衍生工具具有下列特征:①其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。②不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資。③在未來某一日期結(jié)算。

  97[單選題] 我國第一家專業(yè)性證券公司是(  )。

  A.中信證券公司

  B.深圳特區(qū)證券公司

  C.海通證券公司

  D.華泰證券公司

  參考答案:B

  【答案及解析】B我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

  98[單選題] 在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告(  )次跟蹤評級報告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:A

  【答案及解析】A《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

  99[單選題] 關(guān)于貨幣市場基金每天份額凈值的說法正確的是(  )。

  A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益

  B.隨機(jī)變動

  C.保持不變

  D.隨基金收益率變化而變動

  參考答案:C

  【答案及解析】C貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣,基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率表示。

  100[單選題] 下列關(guān)于債券票面要素的描述正確的是(  )。

  A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺,債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

  B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時,應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

  C.票面金額定得較小,有利于小額投資者購買,持有者分布面廣

  D.流通市場發(fā)達(dá),債券容易變現(xiàn),長期債券不能被投資者接受

  參考答案:C

  【答案及解析】C選項A,為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺,債務(wù)人可以發(fā)行短期債券;選項B,當(dāng)未來市場利率趨于下降時,應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;選項D,流通市場發(fā)達(dá),債券容易變現(xiàn),長期債券能被投資者接受。

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