61[單選題] 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之H起，發(fā)行人應當在(　　)個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在(　　)個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　�、�.6 Ⅱ.12

　　Ⅲ.24 Ⅳ.34

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：“公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢�！�

　　62[單選題] 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　63[單選題] 企業(yè)債券每份面值100元，以(　　)元人民幣為一個認購單位。

　　A.1000

　　B.100

　　C.5000

　　D.10000

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元人民幣為一個認購單位。

　　64[單選題] 下面關于股票性質(zhì)描述錯誤的是(　　)。

　　A.股票是綜合權利證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是有價證券、要式證券

　　D.股票是物權證券、債權證券

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。

　　65[單選題] 下列關于貨幣政策的說法不正確的是(　　)。

　　A.貨幣政策是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟的唯一手段

　　B.公開市場業(yè)務、存款準備金政策、利率政策是我國貨幣政策的“三大法寶”

　　C.央行減少貨幣供應量時，可以將再貼現(xiàn)率提高

　　D.央行增加貨幣供應量時，可以在公開市場上買人證券

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B公開市場業(yè)務、存款準備金政策、再貼現(xiàn)政策被稱為貨幣政策的“三大法寶”。

　　66[單選題] 關于股票和債券，下列描述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　B.債券屬于公司的負債

　　C.股票發(fā)行是股份公司創(chuàng)辦企業(yè)和增加資本的需要，籌措的資金應列入負債

　　D.金融機構、公司組織一般都可發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B選項A，公司債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金;選項C，股票所籌措的資金應列入公司資本;選項D，發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只能是股份有限公司，而發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，中央政府、地方政府、金融機構、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券。

　　67[單選題] 買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期Et或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱之為(　　)。

　　A.貨幣期權

　　B.互換期權

　　C.利率期權

　　D.股票期權

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權和互換期權等。單只股票期權(簡稱“股票期權”)指買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利。

　　68[單選題] 下列債券屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.美國在歐洲發(fā)行的美元債券

　　B.美國在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　C.除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的歐元債券

　　D.除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的美元債券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。選項B、C屬于外國債券。

　　69[單選題] 投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　70[單選題] 股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個(　　)，在此日期前(含當日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A.股權交易日

　　B.股權登記日

　　C.股權發(fā)行日

　　D.股權認購日

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記目的關系。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　71[單選題] (　　)年我國推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　參考答案：B

　　【答案及解析】B2007年我國推出了首批QDII基金。

　　72[單選題] 下列關于融資融券業(yè)務規(guī)則的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券;向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延

　　C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶

　　D.證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司申請融資融券業(yè)務的規(guī)則之一是證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　73[單選題] 債券基金的波動性通常要(　　)股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.不確定

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

　　74[單選題] 柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，證券公司應當在該事項發(fā)生后(　　)個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于(　　)個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.1;3

　　D.2;1

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

　　75[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(　　)按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.交易雙方

　　B.證券公司

　　C.買人方

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D目前，證券交易印花稅只對出讓方(賣方)按1‰稅率征收，對受讓方(買方)不再征收。

　　76[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國銀行間交易商協(xié)會

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構是中國銀行間交易商協(xié)會。

　　77[單選題] 下列關于債券成交原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交。

　　78[單選題] 下列選項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　79[單選題] 某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A直接融資亦稱“直接金融”，是指沒有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　80[單選題] 下列關于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是(　　)。

　�、�.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權利等方面

　�、�.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　�、�.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　�、�.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D不記名股票也稱“無記名股票”，與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。

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