41.A

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　42.A

　　當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

　　43.A

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　44.B

　　中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

　　45.C

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查深圳證券交易所的股價指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。

　　47.B

　　截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　48.C

　　證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

　　49.C

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。

　　50.A

　　首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。

　　51.B

　　證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　53.C

　　注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。

　　54.B

　　未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。

　　55.D

　　本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。

　　56.B

　　本題考查證券上市信息的公開。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。

　　57.D

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　58.B

　　上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納人證券投資者保護(hù)基金。

　　59.D

　　申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　60.D

　　證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

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