三、判斷題

　　1.B

　　資本證券是有價證券的主要形式。

　　2.A

　　本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。

　　3.A

　　本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券投資基金。題干表述正確。

　　5.B

　　l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　6.B，

　　1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　9.B

　　本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　10.A

　　本題考查配股。題干表述正確。

　　11.B

　　股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內(nèi)在價值”。

　　12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。

　　14.B

　　本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。

　　15.A

　　本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。

　　16.A

　　本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確。

　　18.B

　　具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。

　　19.A

　　本題考查證券公司短期融資券。

　　20.A

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。

　　21.A

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　22.A

　　本題考查龍債券。題干表述正確。

　　23.B

　　我國首次在國際市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。

　　24.A

　　本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。

　　25.B

　　本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具，而不是“高風(fēng)險”的。

　　26.A

　　本題考查保本基金。題干表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。

　　28.A

　　本題考查基金銷售服務(wù)費。題干表述正確。

　　29.B

　　經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。

　　30.A

　　本題考查LOF。題干表述正確。

　　31.B

　　根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.A

　　本題考查金融期貨的限倉制度;題干表述正確。

　　34.A

　　本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。

　　35.B

　　利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

　　36.A

　　本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。

　　37.B

　　目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

　　38.A

　　本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。

　　39.B

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。

　　40.A

　　本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。

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