41.A

　　本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

　　42.B

　　中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。

　　43.B

　　本題考查修正股價平均數(shù)。修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價平均數(shù)”。

　　44.A

　　本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

　　45.B

　　上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

　　46.A

　　本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

　　47.B

　　證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”

　　48.B

　　證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。

　　49.A

　　本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

　　50.B

　　證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

　　51.B

　　證券公司總經(jīng)理向董事會負責。

　　52.A

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

　　53.B

　　證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫�！薄�

　　54.A

　　本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.A

　　本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確。

　　57.B

　　我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58.A

　　本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。

　　59.B

　　證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

　　60.B

　　機構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復議。

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