26[單選題] 金融市場的主要參與者不包括(　)。

　　A.政府部門

　　B.金融機構(gòu)

　　C.公益組織

　　D.個人

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的參與者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：①政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。②工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。③金融機構(gòu)。金融機構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構(gòu)、非存款性金融機構(gòu)、中央銀行等。④個人。個人是市場上的資金供應(yīng)者。

　　27[單選題] 按照新會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于估值的基本原則的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　D.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　參考答案：D

　　參考解析：有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選D。

　　28[單選題] 開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用(　)方式。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.分配股票

　　D.分配債券

　　參考答案：A

　　參考解析：開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用分配現(xiàn)金方式。

　　29[單選題] (　)以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。

　　A.抵押債券

　　B.質(zhì)押債券

　　C.保證債券

　　D.無擔(dān)保債券

　　參考答案：B

　　參考解析：質(zhì)押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。

　　30[單選題] 在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告(　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　31[單選題] 發(fā)起人也稱(　)，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.原始受益人

　　B.最終受益人

　　C.特殊目的機構(gòu)

　　D.最初受益人

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起人也稱原始受益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　32[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在(　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　參考答案：B 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答795次 ，正確率85% ，易錯項為B,A 。參考解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 考前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(7)一般(4)難(4)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(11)

　　33[單選題] 2007年8月，(　)正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析：2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》�！豆�司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　34[單選題] (　)股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

　　A.A

　　B.H

　　C.N

　　D.S

　　參考答案：B

　　參考解析：H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在香港地區(qū)的外資股。香港的英文是Hong Kong。取其字首，在港上市外資股就叫做H股。

　　35[單選題] 以(　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券指數(shù)期貨

　　D.金融債券期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：各主要交易所最重要的利率期貨品種是以國債期貨為主的債券期貨。

　　36[單選題] 社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買(　)和存入財政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國債

　　參考答案：D

　　參考解析：社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財政專戶存入銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　37[單選題] 國際貨幣基金組織總部位于(　)。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　參考答案：A

　　參考解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　38[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要投向(　)。

　　A.實業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　39[單選題] 證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是(　)

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.基金公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　40[單選題] (　)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段。對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　41[單選題] 以個人為發(fā)行對象的(　)有時被稱為儲蓄債券。

　　A.短期國債

　　B.流通國債

　　C.非流通國債

　　D.中期國債

　　參考答案：C

　　參考解析：非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時被稱為儲蓄債券。

　　42[單選題] 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品’

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　參考解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

　　43[單選題] (　)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　A.金融遠(yuǎn)期

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為 “期權(quán)費”或“期權(quán)價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　44[單選題] (　)是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　A.自助委托

　　B.電話自動委托

　　C.人工電話委托

　　D.柜臺委托

　　參考答案：C

　　參考解析：人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　45[單選題] 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為(　)。

　　A.貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.公募債券、私募債券

　　D.有擔(dān)保債券、無擔(dān)保債券

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券3類。

　　46[單選題] 某一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　47[單選題] 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券到期由(　)代辦還本付息。

　　A.財政部

　　B.中央銀行

　　C.國務(wù)院

　　D.地方政府

　　參考答案：A

　　參考解析：債券在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中登記、托管，債券發(fā)行結(jié)束后在全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場上市交易。債券到期由財政部代辦還本付息。

　　48[單選題] 我國證券公司的設(shè)立實行(　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　參考答案：B

　　參考解析：我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　49[單選題] 公司公開發(fā)行新股需最近(　)年財務(wù)會計文件無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法>規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　50[單選題] 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，在禁入期間，下列關(guān)于被認(rèn)定為市場禁入者的說法中，錯誤的是( )。

　　A.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員

　　B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　　C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事

　　D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

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