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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在(　)年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　2[單選題] (　)是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　3[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　4[單選題] 封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資(　)進(jìn)行公正合理的分配。

　　A.形式

　　B.比例

　　C.順序

　　D.幣種

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。

　　5[單選題] 根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.35%

　　B.40%

　　C.45%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　6[單選題] 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到(　)賬戶。

　　A.實(shí)收資本

　　B.權(quán)益資本

　　C.自有資本

　　D.未分配利潤(rùn)

　　參考答案：A

　　參考解析：資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到 “實(shí)收資本”或者“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分到各個(gè)投資者的賬戶中，以此增加每個(gè)投資者的投入資本。

　　7[單選題] 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)2014年6月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(證101號(hào)令))的十二條規(guī)定： 境外投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(一)單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%;(二)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　8[單選題] 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了2700億元的記賬式附息國(guó)債，所籌集的資金全部用于補(bǔ)充國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行資本金，該國(guó)債屬于()

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.財(cái)政債券

　　C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　D.特別國(guó)債

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)的特別國(guó)債目前發(fā)行過(guò)兩次，第一次，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第30次會(huì)議審議批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月向四大國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行發(fā)行了2700億元長(zhǎng)期特別國(guó)債，所籌集的資金全部用于補(bǔ)充國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行資本金;第二次，2007年十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十八次會(huì)議決定:批準(zhǔn)發(fā)行一萬(wàn)五千五百億元特別國(guó)債，用于購(gòu)買約2000億美元外匯，作為即將成立的國(guó)家外匯投資公司的資本金。

　　9[單選題] 債券是一種(　)憑證。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)、使用權(quán)

　　C.設(shè)權(quán)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　10[單選題] 回購(gòu)交易通常在(　)交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　參考答案：C

　　參考解析：從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　11[單選題] (　)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　A.過(guò)戶費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.會(huì)員會(huì)費(fèi)

　　D.資本利得稅

　　參考答案：A

　　參考解析：過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　12[單選題] 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，(　)要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

　　A.公開原則

　　B.誠(chéng)信原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

　　13[單選題] 證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的(　)，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　參考答案：C

　　參考解析：研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　14[單選題] 某一投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是(　)元。

　　A.0.94

　　B.0.93

　　C.0.92

　　D.0.96

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，其中基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，可得基金份額凈值=0.92(元)。

　　15[單選題] 當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向(　)提出監(jiān)管處置建議。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　16[單選題] 在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　)，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　A.0.01%

　　B.0.03%

　　C.0.05%

　　D.0.1%

　　參考答案：A

　　參考解析：在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　17[單選題] 商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在(　)萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　A.200

　　B.300

　　C.400

　　D.500

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，優(yōu)先支持其發(fā)行專項(xiàng)用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。允許商業(yè)銀行金融債券所對(duì)應(yīng)的單戶在500萬(wàn)元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　18[單選題] 基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　19[單選題] (　)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

　　A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C.修正股價(jià)平均數(shù)

　　D.綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

　　20[單選題] 上證綜合指數(shù)以(　)年12月19日為基期。

　　A.1989

　　B.1990

　　C.1991

　　D.1992

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上證綜合指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　21[單選題] 我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是(　)。

　　A.固定收益?zhèn)�券市�?chǎng)

　　B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　C.交易所市場(chǎng)

　　D.企業(yè)債市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)過(guò)近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　22[單選題] 集合票據(jù)是指2個(gè)(含)以上(　)個(gè)以下(含)具有法人資格的中小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：C

　　參考解析：“集合票據(jù)”是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　23[單選題] 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)位數(shù)字。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

　　24[單選題] (　)指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。

　　A.公募債券

　　B.私募債券

　　C.付息債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　參考答案：A

　　參考解析：公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場(chǎng)上市交易，流動(dòng)性好。

　　25[單選題] 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的(　)。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動(dòng)性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)陛

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性。

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