第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選。錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 在不存在活躍市場(chǎng)的情況下，基金估值可以(　)。

　�、�.采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商品交易所采用的交易價(jià)格

　�、�.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　�、�.由基全管理人主觀隨意估計(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)中，基金資產(chǎn)估值是通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

　　52[單選題] 下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。

　　53[單選題] 根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

　�、�.對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告

　�、�.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。

　　54[單選題] 國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有(　)。

　�、�.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

　�、�.政府部門(mén)向新建股份公司的投資

　　Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有3個(gè)方面： ①現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)。②現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資。③經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　55[單選題] 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算涉及到的因素包括(　)。

　�、�.債券面值

　�、�.票面利率

　　Ⅲ.市場(chǎng)利率

　�、�.已計(jì)利息天數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算涉及到的因素包括債券面值、票面利率、已計(jì)息天數(shù)等。

　　56[單選題] 下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率

　�、�.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　�、�.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　　Ⅳ.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率;標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷(xiāo)價(jià)格。美國(guó)式招標(biāo)又稱多種價(jià)格招標(biāo)，是指中標(biāo)價(jià)格為投資方資格報(bào)出的價(jià)格。標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷(xiāo)價(jià)格;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債。

　　57[單選題] 下列各項(xiàng)中，能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是(　)。

　�、�.加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　�、�.使用合格的交易場(chǎng)所

　�、�.配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　�、�.增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不符合題意。

　　58[單選題] 證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利有(　)。

　�、�.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　Ⅱ.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　�、�.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　Ⅳ.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：列席證券交易所會(huì)員大會(huì)是證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利。

　　59[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令的基本要素是(　)。

　�、�.證券賬號(hào)Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量Ⅲ.委托場(chǎng)所Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。

　　60[單選題] 證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)須簽署的文件是(　)。

　　Ⅰ.證券交易委托代理協(xié)議書(shū)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　�、�.客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū)

　　Ⅳ.網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》《客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū)》。不需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)》。

　　61[單選題] 下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有(　)。

　�、�.員工操作失誤

　　Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷

　�、�.物價(jià)水平波動(dòng)

　�、�.外部事件的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作過(guò)程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　62[單選題] 下列說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣1億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為

　　Ⅳ.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不必同時(shí)擁有資金和證券。

　　63[單選題] 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)型。

　　64[單選題] 下列關(guān)于基金各項(xiàng)費(fèi)用的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

　�、�.目前，我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比率計(jì)提基金托管費(fèi)

　�、�.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提，通常高于0.25%

　�、�.股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費(fèi)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。目前，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比率計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費(fèi)率。

　　65[單選題] 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　�、�.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　�、�.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　�、�.可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

　　66[單選題] 下列關(guān)于證券登記的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　�、�.退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為

　�、�.權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記辦理

　�、�.證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。

　　67[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是(　)。

　　Ⅰ.戰(zhàn)爭(zhēng)

　�、�.財(cái)政政策

　�、�.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.貨幣政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括： ①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。③貨幣政策。④財(cái)政政策。⑤市場(chǎng)利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國(guó)際收支狀況。

　　68[單選題] 下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等

　�、�.目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn);采取要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保等方式，防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

　　69[單選題] 下列不屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　�、�.公司債券條款中包含的贖回條款

　　Ⅱ.公司債券條款中包含的返售條款

　�、�.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　Ⅳ.在期貨交易所交易的期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等。

　　70[單選題] 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　)。

　　Ⅰ.信息公開(kāi)披露制度

　�、�.信息報(bào)送制度

　�、�.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度

　�、�.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度。②信息公開(kāi)披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　71[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍包括(　)。

　�、�.國(guó)債

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　72[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣

　�、�.具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.最近1年未受過(guò)刑事處罰或者行政處罰

　�、�.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　73[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　)。

　�、�.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》

　�、�.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　�、�.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

　�、�.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。

　　74[單選題] 獨(dú)立衍生工具的特征包括(　)。

　　Ⅰ.與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求較多的初始凈投資

　�、�.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　�、�.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資

　�、�.在未來(lái)某一日期結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：獨(dú)立衍生工具具有下列特征：①其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。②不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資。③在未來(lái)某一日期結(jié)算。

　　75[單選題] 下列屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　�、�.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　�、�.操作人員違反合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金

　　Ⅲ.證券公司因管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　Ⅳ.證券公司高級(jí)管理人員徇私舞弊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)“證券公司高級(jí)管理人員徇私舞弊”屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。其他各項(xiàng)都屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

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