第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 1.下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

　�、�.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　77[單選題] 下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　Ⅱ.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　�、�.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　Ⅳ.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　78[單選題] 下列各項(xiàng)屬于影響債券利率因素的是(　)。

　�、�.籌資者的資信

　�、�.債券票面金額

　　Ⅲ.債券期限長(zhǎng)短

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券利率的因素包括：①借貸資金市場(chǎng)利率水平。②籌資者的資信。③債券期限長(zhǎng)短。

　　79[單選題] 基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，包括(　)。

　�、�.基金交易費(fèi)

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)

　　Ⅳ.基金托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括： ①基金管理費(fèi)。②基金托管費(fèi)。③基金交易費(fèi)。④基金運(yùn)作費(fèi)。⑤基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　80[單選題] 下列關(guān)于證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　�、�.應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立

　�、�.對(duì)不同客戶(hù)的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理

　　Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　81[單選題] 債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為(　)。

　�、�.實(shí)物債券

　�、�.憑證式債券

　�、�.記賬式債券

　　Ⅳ.貼現(xiàn)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按債券券面形態(tài)的不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　82[單選題] 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.所有證券交易所的會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)員公司代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶(hù)在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　Ⅳ.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：并非所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　83[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為(　)。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.金融債券

　　Ⅳ.公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券3大類(lèi)。

　　84[單選題] 我國(guó)的金融債券包括(　)。

　�、�.政策性金融債券

　�、�.商業(yè)銀行債券

　　Ⅲ.證券公司債券和債務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、商業(yè)銀行債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債券、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券等。

　　85[單選題] 下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)報(bào)價(jià)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.以每百元資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)

　�、�.以債券回購(gòu)交易資金的月收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)

　�、�.以每百元債券回購(gòu)價(jià)格報(bào)價(jià)

　�、�.季收益率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：I項(xiàng)應(yīng)為“以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)”。

　　86[單選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　)。

　�、�.協(xié)商定價(jià)方式

　�、�.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　�、�.詢(xún)價(jià)方式

　�、�.招標(biāo)定價(jià)方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

　　87[單選題] 金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有(　)。

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值;當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說(shuō)，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)成為極度實(shí)值期權(quán);當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)成為極度實(shí)值期權(quán)。

　　88[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　)。

　　Ⅰ.保護(hù)投資者

　�、�.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　�、�.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)包括： ①保護(hù)投資者。②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明。③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　89[單選題] 最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買(mǎi)入金額”，包括(　)。

　�、�.債券回購(gòu)初始融出資金金額

　�、�.到期購(gòu)回金額

　�、�.采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

　　Ⅳ.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　90[單選題] 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(　)。

　�、�.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　Ⅲ.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為： ①最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　91[單選題] 下列關(guān)于上交所B股分紅派息的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第3日

　�、�.B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第3日

　�、�.B股送股，申請(qǐng)材料送交日為公告刊登日5日前

　　Ⅳ.B股送股，向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為送股公告刊登日1日前

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第6日。

　　92[單選題] 金融衍生工具的基本特征包括(　)。

　�、�.跨期性

　　Ⅱ.杠桿性

　�、�.聯(lián)動(dòng)性

　�、�.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具具有下列4個(gè)顯著特性：①跨期性。②杠桿性。③聯(lián)動(dòng)性。④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　93[單選題] 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。

　�、�.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　Ⅲ.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　　Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

　　94[單選題] 下列關(guān)于交收違約處理的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　�、�.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　�、�.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　�、�.A股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在證券交易違約處理的可能，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在證券交收違約處理的可能。

　　95[單選題] 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　Ⅱ.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　�、�.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買(mǎi)入或賣(mài)空

　　Ⅳ.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　96[單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　)。

　�、�.向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　�、�.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　�、�.不接受全權(quán)委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)“按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用”是證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一，其他三項(xiàng)為證券經(jīng)紀(jì)商須承擔(dān)的義務(wù)。

　　97[單選題] 我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括(　)。

　�、�.萌芽期

　　Ⅱ.發(fā)展期

　�、�.整頓期

　�、�.再度發(fā)展期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了4個(gè)階段：①萌芽期。1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。②發(fā)展期。1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。③整頓期。1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。④再度發(fā)展期。從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

　　98[單選題] 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為(　)。

　　Ⅰ.流通股

　�、�.非流通股

　�、�.普通股

　�、�.優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。

　　99[單選題] 按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　�、�.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　100[單選題] 下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

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