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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題演練卷(2)

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  26[單選題] 遠期外匯合約屬于( )。

  A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  B.貨幣衍生工具

  C.利率衍生工具

  D.信用衍生工具

  參考答案:B

  參考解析:貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

  27[單選題] ( )是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券,不與特定項目相聯(lián)系。

  A.專項債券

  B.收入債券

  C.一般責(zé)任債券

  D.政府支持機構(gòu)債券

  參考答案:C

  參考解析:一般責(zé)任債券(普通債券)是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券,不與特定項目相聯(lián)系,其還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持,發(fā)行一般必須經(jīng)當(dāng)?shù)刈h會表決或全體公民表決同意。

  28[單選題] 在我國,企業(yè)債券的發(fā)行采取( )。

  A.核準制或?qū)徟?/P>

  B.審批制或注冊制

  C.發(fā)審委制度

  D.保薦制度

  參考答案:B

  參考解析:在我國,企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制;公司債券的發(fā)行采取核準制,引進發(fā)審委制度和保薦制度。

  29[單選題] 上海證券交易所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.01

  D.0.1

  參考答案:C

  參考解析:上海證券交易所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

  30[單選題] 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過( )個交易日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  參考答案:B

  參考解析:在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。

  31[單選題] 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是( )。

  A.歐式期權(quán)

  B.美式期權(quán)

  C.修正的美式期權(quán)

  D.大西洋期權(quán)

  參考答案:B

  參考解析:美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。

  32[單選題] ( )衍生品是名義金額最大的衍生品。

  A.利率

  B.股票

  C.實物

  D.外匯

  參考答案:A

  參考解析:利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外,均是名義金額最大的衍生品種類,其中,場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上,是最大的單個衍生品種類。

  33[單選題] 股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于( )。

  A.資本證券

  B.虛擬證券

  C.證權(quán)證券

  D.實物證券

  參考答案:A

  參考解析:發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此,股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。

  34[單選題] 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( ),消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

  A.平衡協(xié)商機制

  B.均分機制

  C.行政指令機制

  D.固定對價機制

  參考答案:A

  參考解析:上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制,消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

  35[單選題] 企業(yè)債券籌集的資金可用于( )。

  A.房地產(chǎn)買賣

  B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

  C.股票買賣

  D.彌補虧損

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》,企業(yè)債券籌集的資金可用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營,包括固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金。

  36[單選題] 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)兩家及以上評級公司評級,其中至少應(yīng)有一家在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為(或相當(dāng)于)AA級以上,已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

  A.3億美元

  B.5億美元

  C.8億美元

  D.10億美元

  參考答案:D

  參考解析:國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件: ①財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為AA級以上;②已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上;③所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金,投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃。

  37[單選題] 除一般規(guī)定的條件以外,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )的條件。

  A.6%

  B.5%

  C.4%

  D.3%

  參考答案:A

  參考解析:除一般規(guī)定的條件以外,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足以下條件: ①最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù);②本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;③最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

  38[單選題] 投資者在證券交易所買賣證券,是通過委托( )來進行的。

  A.上海證券交易所或深圳證券交易所

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

  D.證券經(jīng)紀商

  參考答案:D

  參考解析:在證券交易所市場,投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的,而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之,投資者需要通過經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。

  39[單選題] 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A.2

  B.4

  C.3

  D.5

  參考答案:C

  參考解析:取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  40[單選題] 2005年8月25日,由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是( )。

  A.恒指服務(wù)公司

  B.中證指數(shù)有限公司

  C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  D.三元證券投資顧問有限公司

  參考答案:B

  參考解析:中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日,是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。

  41[單選題] 證券投資基金當(dāng)事人中,基金運營的核心是( )。

  A.基金管理人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金投資者

  參考答案:A

  參考解析:基金管理人是基金的組織者和管理者,負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營,是基金運營的核心。

  42[單選題] ( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

  A.證券投資基金業(yè)務(wù)

  B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.企業(yè)年金管理

  D.投資咨詢服務(wù)

  參考答案:A

  參考解析:證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

  43[單選題] 中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以( )監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

  A.政府

  B.自主

  C.市場

  D.獨立

  參考答案:C

  參考解析:中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度,共同監(jiān)管跨市場的不正當(dāng)交易行為,控制市場風(fēng)險。

  44[單選題] ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小微企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

  A.銀監(jiān)會

  B.中央人民銀行

  C.證監(jiān)會

  D.保監(jiān)會

  參考答案:A

  參考解析:銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。各級監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)嚴格監(jiān)管發(fā)債募集資金的流向,確保資金全部用于發(fā)放小型微型企業(yè)貸款。

  45[單選題] 公司盈利首先應(yīng)( )。

  A.繳納稅金

  B.支付優(yōu)先股股息

  C.支付債權(quán)人的本金和利息

  D.分配普通股紅利

  參考答案:C

  參考解析:各國公司法都規(guī)定,公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息,繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才分配普通股紅利。

  46[單選題] 證券公司借入期限在( )年以下(不含此年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:A

  參考解析:次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。借入期限在3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

  47[單選題] 股票型基金的托管費率要( )債券型基金和貨幣市場基金的托管費率。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.可能高于也可能低于

  參考答案:A

  參考解析:股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。

  48[單選題] 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并且注冊資本不低于( )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  參考解析:發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團,可采用協(xié)議承銷、招標承銷等方式。以招標承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團成員簽訂承銷主協(xié)議。以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)聘請主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備下列條件: ①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

  49[單選題] 對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

  A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

  C.交易參與人

  D.證券公司

  參考答案:B

  參考解析:對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,辦理的指定交易一經(jīng)確認,其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立,即投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責(zé)托管,投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

  50[單選題] 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  參考答案:D

  參考解析:企業(yè)集團財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于10%。

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