第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列不屬于銀行間債券市場特征的是(　)。

　�、�.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)

　�、�.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者

　�、�.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　Ⅳ.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項屬于交易所債券市場的特征，Ⅰ項屬于銀行間債券市場的特征。

　　77[單選題] 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中包括(　)。

　　Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　�、�.前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額

　�、�.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，需向市場公布融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量、市場融資融券交易總量信息。

　　78[單選題] 全面的風(fēng)險管理的含義包括(　)。

　�、�.全過程的風(fēng)險管理Ⅱ.全部風(fēng)險的管理

　　Ⅲ.全方位的管理Ⅳ.全天候的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全面的風(fēng)險管理有4個方面的含義： ①全過程的風(fēng)險管理。②全部風(fēng)險的管理。③全方位的管理。④全面有效的組織措施。

　　79[單選題] 金融期權(quán)的基本功能包括(　)。

　�、�.套期保值

　�、�.投機

　�、�.套利

　　Ⅳ.價格轉(zhuǎn)移

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期權(quán)的基本功能包括：①套期保值功能。②價格發(fā)現(xiàn)功能。③投機功能。④套利功能。

　　80[單選題] 下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是(　)。

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　�、�.在證券交易所發(fā)行

　　Ⅲ.在銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　81[單選題] 下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格

　　Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　�、�.股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　82[單選題] 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括(　)。

　　Ⅰ.交易主體不同

　�、�.交易方式不同

　�、�.交易目的不同

　�、�.結(jié)算方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別具體在現(xiàn)在以下幾個方面：①交易對象不同。②交易目的不同�！�③交易價格的含義不同。④交易方式不同。⑤結(jié)算方式不同。

　　83[單選題] 信用違約互換中的參考信用工具包括(　)。

　�、�.債券

　　Ⅱ.按揭貸款

　�、�.按揭支持證券

　　Ⅳ.各國國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信用違約互換(Credit Default Swap，簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險公司)。CDS交易參考的信用工具包括：按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。

　　84[單選題] 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列(　)可進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　�、�.權(quán)證

　�、�.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議

　�、�.B股

　　Ⅳ.債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　85[單選題] 在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　�、�.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

　�、�.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。

　　86[單選題] 場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺市場

　�、�.第三市場

　　Ⅲ.第四市場

　�、�.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　87[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細(xì)分的說法中，正確的是(　)。

　�、�.市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　�、�.市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

　　Ⅲ.確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好

　�、�.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個子市場的特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場也不是越多越好;市場是動態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)境的變化，對市場細(xì)分的情況進行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

　　88[單選題] 下列關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

　�、�.客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅲ.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排時，禁止證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　89[單選題] 貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　)。

　　Ⅰ.長期利率

　�、�.短期利率

　�、�.基礎(chǔ)貨幣

　�、�.貸款量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實施貨幣政策的關(guān)鍵步驟�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。 Ⅱ、Ⅲ項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標(biāo)。

　　90[單選題] 一般來說，證券買賣委托受理過程包括(　)。

　�、�.查驗資金及證券

　�、�.審單

　�、�.委托執(zhí)行

　�、�.驗證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：委托受理包括驗證與審單、查驗資金及證券;委托執(zhí)行是委托受理之后的過程。

　　91[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　)。

　�、�.將客戶的資金和證券借與他人

　�、�.在公共場所進行投資咨詢

　�、�.散布內(nèi)幕信息

　�、�.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止的行為，其他三項均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。

　　92[單選題] 下列關(guān)于貨幣政策的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.貨幣政策是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟的唯一手段

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金政策、匯率政策被稱為貨幣政策的“三大法寶”

　�、�.現(xiàn)階段我國貨幣政策的操作目標(biāo)是貨幣供應(yīng)量

　�、�.我國的貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)特定經(jīng)濟目標(biāo)而采用的控制和調(diào)節(jié)貨幣、信用及利率等方針和措施的總稱，是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟的主要手段之一，而并非唯一手段。所以，1項的敘述是不正確的。公開市場業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金和再貼現(xiàn)(而不是匯率政策)是現(xiàn)代中央銀行應(yīng)用最為廣泛的貨幣政策工具，被稱為貨幣政策的 “三大法寶”。所以，Ⅱ項的敘述是不正確的�，F(xiàn)階段我國貨幣政策的操作目標(biāo)是基礎(chǔ)貨幣，中介目標(biāo)是貨幣供應(yīng)量。所以，Ⅲ項的敘述是 不正確的�！吨袊�人民銀行法》明確規(guī)定，我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。所以，Ⅳ項的敘述是正確的。

　　93[單選題] 證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　�、�.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　�、�.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)。

　　94[單選題] 金融危機的類型包括(　)。

　�、�.貨幣危機

　　Ⅱ.次貸危機

　�、�.債務(wù)危機

　�、�.銀行危機

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融危機可以分為貨幣危機、債務(wù)危機、銀行危機、次貸危機等類型。

　　95[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　�、�.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　�、�.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行

　�、�.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。

　　96[單選題] 下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷

　　Ⅲ.標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格

　　Ⅳ.標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。

　　97[單選題] 我國1981年后發(fā)行的國債品種有(　)。

　　Ⅰ.儲蓄國債

　　Ⅱ.記賬式國債

　　Ⅲ.憑證式國債

　�、�.人民勝利折實公債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。

　　98[單選題] 下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易

　�、�.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易

　�、�.目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易

　　Ⅳ.目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

　　99[單選題] 下列關(guān)于在上海證券交易所固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出

　�、�.當(dāng)日被交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出

　�、�.申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手

　�、�.交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)日被交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　100[單選題] 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　Ⅱ.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　Ⅲ.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　�、�.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場的行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南