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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　2[單選題] 在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　3[單選題] 中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和(　)繳納保險費。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。

　　4[單選題] 根據(jù)規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　5[單選題] 下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　參考答案：D

　　參考解析：從各國的具體實踐看，由于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　6[單選題] 股票價格指數(shù)期貨實行(　)結(jié)算。

　　A.現(xiàn)金

　　B.實物

　　C.對沖

　　D.股票

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。

　　7[單選題] 下列關(guān)于股票基金的說法中，正確的是(　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金，而不是以上市股票為唯一投資對象，選項A錯誤。股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值，選項B錯誤。按基金投資的分散化程度劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金，選項C錯誤。選項D表述正確。

　　8[單選題] 我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有(　)，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

　　A.國有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　參考答案：A

　　參考解析：我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

　　9[單選題] 下列關(guān)于債券票面要素的說法中，正確的是(　)。

　　A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

　　B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券

　　C.一般來說，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些

　　D.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有： ①資金使用方向;②市場利率變化;③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來說，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。

　　10[單選題] ETF結(jié)合了(　)的運作特點。

　　A.契約型基金與公司型基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.股票基金與貨幣基金

　　D.成長型基金與收入型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

　　11[單選題] 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　12[單選題] 相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1/2;1/2

　　B.1/2;2/3

　　C.2/3;2/3

　　D.2/3;1/2

　　參考答案：C

　　參考解析：相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為G股。

　　13[單選題] 下列屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是(　)。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

　　參考答案：B

　　參考解析：證券從業(yè)人員禁止性行為包括：①不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動;②不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托;⑧不得為達到排除競爭的目的，不正當?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。

　　14[單選題] 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于(　)。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　15[單選題] 在西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y，表示財富傳導機制的傳導過程中，其中的C表示的是(　)。

　　A.股票價格

　　B.貨幣價格

　　C.財富

　　D.消費

　　參考答案：D

　　參考解析：消費的英文是Consume，C表示消費。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)。

　　17[單選題] 國債銷售的價格一般不應(　)承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.遠低于

　　參考答案：B

　　參考解析：國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。

　　18[單選題] 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從(　)選起，直至達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　A.高價或高利率

　　B.低價或低利率

　　C.高價或低利率

　　D.低價或高利率

　　參考答案：C

　　參考解析：公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　19[單選題] 根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括(　)。

　　A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　參考答案：C

　　參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　20[單選題] 基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于(　)億元人民幣。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：我國對基金管理公司實行市場準入管理，《證券投資基金法》規(guī)定： “設(shè)立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣�！�

　　21[單選題] 我國的(　)通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。

　　A.憑證式國債

　　B.記賬式國債

　　C.赤字國債

　　D.非流通國債

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購買之日起計息。

　　22[單選題] 滬深300指數(shù)計算采用(　)加權(quán)方法。

　　A.普通

　　B.綜合

　　C.派許

　　D.平均

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　23[單選題] 中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　)業(yè)務(wù)。

　　A.公開市場操作

　　B.投融資

　　C.政策性

　　D.保值

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行以公開市場操作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

　　24[單選題] 我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在(　)，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在(　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：我國中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　25[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

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