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　　1、國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。

　　2、會計師事務所申請證券資格的條件之一是：有限責任會計師事務所凈資產不少于__________萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于__________萬元。(　　)

　　A.500;300

　　B.500;500

　　C.300;300

　　D.300;500

　　參考答案：A

　　參考解析： 會計師事務所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。⑤會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　3、從(　　)末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1970年

　　參考答案：D

　　參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

　　4、ETF每(　　)秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　5、金融期貨的基本功能不包括(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.保本功能

　　D.套利功能

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　6、混合資本債券如果同時出現(xiàn)最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近(　　)個月內未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.6

　　B.12

　　C.28

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應立即支付欠息及欠息產生的復利。

　　7、經營證券經紀業(yè)務已滿(　　)年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①經營證券經紀業(yè)務已滿3年;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金【第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑧有足夠負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　8、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務，要求核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結構與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　9、(　　)，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。

　　A.1904年

　　B.1905年

　　C.1906年

　　D.1907年

　　參考答案：D

　　參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。

　　10、(　　)，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。

　　A.2010年10月19日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。

　　11、為解決退市公司股份轉讓問題，(　　)起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 為解決退市公司股份轉讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　12、(　　)，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

　　參考答案：D

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　13、在發(fā)達的市場經濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(　　)交易。

　　A.公開市場

　　B.議價市場

　　C.流通市場

　　D.發(fā)行市場

　　參考答案：B

　　參考解析：議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的。在發(fā)達的市場經濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　14、證券業(yè)協(xié)會會員大會每(　　)年至少召開一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會每4年至少召開一次。

　　15、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　16、會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、穩(wěn)定性和流動性

　　B.盈利性、穩(wěn)定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流動性

　　參考答案：D

　　參考解析：會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　17、我國《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　18、我國混合資本債券的發(fā)行期限在__________年以上，發(fā)行之日起__________年內不得贖回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

　　參考答案：C

　　參考解析：我國混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權可以適當提高混合資本債券的利率。

　　19、債券的主要的結算方式包括(　　)。

　　A.純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付

　　B.到期兌付、提前兌付、見款付券、券款對付

　　C.到期兌付、見券付款、分期兌付、券款對付

　　D.純券過戶、見券付款、分期兌付、券款對付

　　參考答案：A

　　參考解析：債券結算方式是指在債券結算業(yè)務中，債券的所有權轉移或權利質押與相應結算款項的交收這兩者執(zhí)行過程中的不同制約形式。主要的結算方式包括純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

　　20、(　　)年以上的債券為長期債券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：按照到期期限分類，一年以下的債券為短期債券，1年以上、10年以下(包括10年)的債券為中期債券，10年以上的債券為長期債券。

　　21、(　　)中共中央發(fā)布的《關于科學技術改革的決定》中提到了支持創(chuàng)業(yè)風險投資的問題，隨后由國家科委和財政部等部門籌建了我國第一個風險投資機構——中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)。

　　A.1985年

　　B.1990年

　　C.1992年

　　D.1994年

　　參考答案：A

　　參考解析：1985年中共中央發(fā)布的《關于科學技術改革的決定》中提到了支持創(chuàng)業(yè)風險投資的問題，隨后由國家科委和財政部等部門籌建了我國第一個風險投資機構——中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)。

　　22、為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中當其融資余額降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：A

　　參考解析：為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了限制，其中當其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入。

　　23、自(　　)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實施以后，一直以來頗為神秘的私募基金資管情況，在備案登記下逐步揭開神秘的面紗。

　　A.2008年6月6日

　　B.2010年9月9日

　　C.2012年6月12日

　　D.2014年2月7日

　　參考答案：D

　　參考解析：自2014年2月7日《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實施以后，一直以來頗為神秘的私募基金資管情況，在備案登記下逐步揭開神秘的面紗。

　　24、(　　)指在經濟衰退時期或經濟發(fā)展不確定因素較多的時候，那些高于社會平均收益且具有相對穩(wěn)定性的公司所發(fā)行的普通股。

　　A.藍籌股

　　B.成長股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　參考答案：D

　　參考解析：防守股指在經濟衰退時期或經濟發(fā)展不確定因素較多的時候，那些高于社會平均收益且具有相對穩(wěn)定性的公司所發(fā)行的普通股。此類股票的發(fā)行公司大多是經營公用事業(yè)及生活必需品的行業(yè)，典型的代表是醫(yī)藥股。

　　25、證券業(yè)協(xié)會非會員理事不超過理事總數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員理事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事不超過理事總數(shù)的1/5。

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