二、組合型選擇題

　　51、我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 Ⅱ 中國(guó)進(jìn)出口銀行

　�、� 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專(zhuān)業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　52、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　�、� 營(yíng)利能力 Ⅱ 成長(zhǎng)性

　　Ⅲ 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

　　53、在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　　Ⅰ 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　�、� 市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　�、� 該公司主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況

　�、� 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①?lài)?guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　54、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括(　　)。

　�、� 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護(hù)投資者利益

　�、� “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　55、全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為(　　)。

　　Ⅰ 國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì) Ⅱ 國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

　　Ⅲ 金融創(chuàng)新的趨勢(shì) Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為：①?lài)?guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì);②國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì);③金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。

　　56、證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　�、� 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 Ⅱ 出價(jià)方式

　�、� 證券名稱(chēng) Ⅳ 價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。

　　57、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　�、� 現(xiàn)金

　　Ⅱ 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款

　�、� 剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu);⑤期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

　　58、下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、� S股 Ⅱ B股

　�、� H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　59、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素有(　　)。

　�、� 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　Ⅲ 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　60、按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　　Ⅰ 承銷(xiāo)證券

　�、� 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、� 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　�、� 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷(xiāo)證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　61、間接融資的劣勢(shì)有(　　)。

　�、� 社會(huì)資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴(lài)于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　　Ⅱ 監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的融資要求一般難以及時(shí)、足量滿(mǎn)足

　�、� 投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會(huì)，需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時(shí)間和成本

　�、� 公開(kāi)性的要求，有時(shí)與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資的劣勢(shì)有：①社會(huì)資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴(lài)于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì);②監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的融資要求一般難以及時(shí)、足量滿(mǎn)足;③由于資金供給者與需求者之間加入金融機(jī)構(gòu)為中介，隔斷了資金供求雙方的直接聯(lián)系，在一定程度上減少了投資者對(duì)投資對(duì)象經(jīng)營(yíng)狀況的關(guān)注和籌資者在資金使用方面的壓力和約束。

　　62、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的特點(diǎn)有(　　)。

　�、� 同時(shí)進(jìn)行行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的兩筆交易

　　Ⅱ 可對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 減少風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、� 事先控制、事后補(bǔ)救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　63、決定貨幣乘數(shù)的大小的因素有(　　)。

　�、� 法定準(zhǔn)備金率 Ⅱ 超額準(zhǔn)備金率

　�、� 現(xiàn)金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣乘數(shù)的大小由以下四個(gè)因素決定：法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款間的比率。

　　64、我國(guó)的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 銀行金融機(jī)構(gòu) Ⅱ 證券機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅳ 工商企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括銀行金融機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。

　　65、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有(　　)。

　�、� 法律手段 Ⅱ 經(jīng)濟(jì)手段

　�、� 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

　　66、 證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體范圍包括(　　)。

　�、� 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)

　�、� 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、� 為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)

　�、� 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù);②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢(xún)服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　67、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣(mài)出證券

　　Ⅲ 在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣(mài)出證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價(jià)委托是指客戶(hù)要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。

　　68、中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們?yōu)?　　)。

　�、� 再貼現(xiàn)率 Ⅱ 存款準(zhǔn)備金率

　�、� 消費(fèi)者信用控制 Ⅳ 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

　　69、證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用(　　)出資。

　　Ⅰ 貨幣 Ⅱ 實(shí)物

　�、� 勞務(wù) Ⅳ 無(wú)形資產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

　　70、匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因匯率變動(dòng)而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為(　　)。

　　Ⅰ 市場(chǎng)性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 貨幣性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因匯率變動(dòng)而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。

　　71、 與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有(　　)。

　�、� 金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性

　�、� 金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性

　�、� 金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性

　�、� 金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 與其它市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要包括：①交易對(duì)象不同，即金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性;②交易的過(guò)程不同，即金融市場(chǎng)的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場(chǎng)所不同，即金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)雙方具有可變性。

　　72、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　�、� 競(jìng)價(jià)方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。

　　73、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有(　　)。

　　Ⅰ 在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　�、� 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　�、� 在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;③在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之E1止未滿(mǎn)3年。

　　74、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　�、� 改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“G股”

　�、� 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　�、� 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份。出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　75、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　�、� 對(duì)上市公司進(jìn)行管理 Ⅳ 對(duì)證券交易人員進(jìn)行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載