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2018年5月證劵從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》提分試題(10)

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  1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。

  A.核準(zhǔn)

  B.備案

  C.審批

  D.自律

  正確答案是:D,

  解析

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

  2、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件,除一般規(guī)定的條件以外,還應(yīng)()。

  A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

  B.除金融類企業(yè)外,最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

  C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)

  D.最近6個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

  正確答案是:B,

  解析

  向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件,除一般規(guī)定的條件以外,還有以下條件:

  ①至今連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù);

  ②除金融類企業(yè)外,至今連續(xù)1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可控出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形;

 、郯l(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。

  3、以下不屬于貨幣衍生工具的是()

  A.貨幣互換

  B.貨幣期權(quán)

  C.遠(yuǎn)期外匯合約

  D.股票期貨

  正確答案是:D,

  解析

  貨幣衍生工具包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣期貨、貨幣互換等。

  股票期貨屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具。

  4、基金一般反映的是( )。

  A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  B.信托關(guān)系

  C.借貸關(guān)系

  D.所有權(quán)關(guān)系

  正確答案是:B,

  解析

  股票反映的是所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而基金反映的是信托關(guān)系,但公司型基金除外。

  5、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

  A.份額

  B.固定股息率

  C.市值

  D.面值

  正確答案是:D,

  解析

  優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō),優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

  6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.全國(guó)人大

  B.國(guó)務(wù)院

  C. 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

  D. 中國(guó)人民銀行

  正確答案是:B,

  解析

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”,是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門,按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。

  7、存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就(),存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率就()。

  A.高,低

  B.低,低

  C.低,高

  D.高,高

  正確答案是:A,

  解析

  存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就高,存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率低。

  8、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  正確答案是:D,

  解析

  證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

  9、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

  A.期貨基金

  B.期權(quán)基金

  C.認(rèn)股權(quán)證基金

  D.債券基金

  正確答案是:D,

  解析

  衍生證券投資基金包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

  10、()可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  A.分級(jí)結(jié)算制度

  B.凈額結(jié)算制度

  C.貨銀對(duì)付制度

  D.證券實(shí)名制

  正確答案是:C,

  解析

  貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

  11、我國(guó)的記賬式國(guó)債是從()年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

  A.1994

  B.1992

  C.1993

  D.1995

  正確答案是:A,

  解析

  我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

  12、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

  A.公平機(jī)制

  B.公開(kāi)機(jī)制

  C.利益平衡協(xié)商機(jī)制

  D.公正機(jī)制

  正確答案是:C,

  解析

  上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

  13、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D.普通股票

  正確答案是:D,

  解析

  可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

  14、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付的是()。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.證券投資者保護(hù)基金

  D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

  正確答案是:C,

  解析

  證券投資者保護(hù)基金的用途是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付。

  15、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分,金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

  A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

  B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  C.信用風(fēng)險(xiǎn)

  D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  正確答案是:A,

  解析

  按照驅(qū)動(dòng)因素,可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

  16、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,P-W-C-Y中,C表示()

  A.生活資料

  B.消費(fèi)

  C.成本

  D.收入

  正確答案是:B,

  解析

  在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,P-W-C-Y中,P表示:資產(chǎn)(股票)價(jià)格; W表示:財(cái)富; C表示:消費(fèi); Y表示:總產(chǎn)出。

  17、()是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

  A.全額結(jié)算

  B.凈額結(jié)算

  C.實(shí)時(shí)結(jié)算

  D.現(xiàn)金結(jié)算

  正確答案是:B,

  解析

  凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付

  18、證券交易市場(chǎng)通常分為()和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

  A.OTC

  B.證券交易所市場(chǎng)

  C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

  D.第三市場(chǎng)

  正確答案是:B,

  解析

  證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

  19、下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

  A.債券盡管有面值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,但它也只是一種虛擬資本,而非真實(shí)資本

  B.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),而是資產(chǎn)所有權(quán)

  C.由于債券期限越長(zhǎng),流動(dòng)性越差,風(fēng)險(xiǎn)也就較大,所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

  D.流通性是債券的特征之一,也是國(guó)債的基本特點(diǎn),所有的國(guó)債都是可流通的

  正確答案是:A,

  解析

  債券是一種有價(jià)證券,是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì):(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

  20、封閉式基金的利潤(rùn)分配是()

  A.每年至多三次

  B.每年至少一次

  C.規(guī)定了每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例

  D.兩年一次

  正確答案是:B,

  解析

  封閉式基金的利潤(rùn)分配是每年至少一次。

  21、()是指以杠桿或信用交易為特征,在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的,具有新價(jià)值的金融工具。

  A.金融衍生品市場(chǎng)

  B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

  C.回購(gòu)市場(chǎng)

  D.債券市場(chǎng)

  正確答案是:A,

  解析

  金融衍生品市場(chǎng)是指以杠桿或信用交易為特征,在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的,具有新價(jià)值的金融工具。

  22、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。

  A.主板

  B.二板

  C.中小板

  D.創(chuàng)業(yè)板

  正確答案是:C,

  解析

  中小板即中小企業(yè)板,是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

  23、股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是(),此時(shí),發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

  A.核準(zhǔn)制

  B.審批制

  C.注冊(cè)制

  D.配額制

  正確答案是:B,

  解析

  股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制,此時(shí),發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

  24、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。

  A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.股票

  D.流通受限的證券

  正確答案是:A,

  解析

  目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括:

  (1)現(xiàn)金

  (2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

  (3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

  (4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

  (5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

  (6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券等。

  25、中小板市場(chǎng)從屬于()

  A.主板市場(chǎng)

  B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

  C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

  正確答案是:A,

  解析

  中小板市場(chǎng)從屬主板市場(chǎng)。

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