26.上交所和深交所新的企業(yè)債券上市規(guī)則對申請上市的企業(yè)債券的上市條件的規(guī)定有(B)

　　A.累計在外發(fā)行的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的30%

　　B.近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　C.債券的期限為3年以上

　　D.債券的信用等級不低于AA級

　　27.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是(D)

　　A.資產(chǎn)池

　　B.應(yīng)收賬款

　　C.房地產(chǎn)

　　D.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

　　28.風(fēng)險管理的目標(biāo)是(D)

　　A.風(fēng)險識別

　　B.風(fēng)險估測

　　C.風(fēng)險評價

　　D.風(fēng)險控制

　　29.我國的基金指數(shù)是(D)

　　A.由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成

　　B.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成

　　C.由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成

　　D.由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成

　　30.美國和日本的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為(A)

　　A.分離型

　　B.綜合型

　　C.中間型

　　D.集中型

　　31.目前，(B)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種

　　A.按實(shí)際金額計算的互換交易

　　B.按名義金額計算的互換交易

　　C.金融期貨合約

　　D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　32.回購交易通常在(C)交易中運(yùn)用

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　33.買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是(B)

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　34.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(C)

　　A.最低和最高利率限制

　　B.數(shù)量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　35.證券公司的(D)或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.凈資本

　　36.在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為(D)

　　A.信用風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　37.一般來說，信用等級最高的債券是(C)

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　38.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(B)名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法不正確的是(B)

　　A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務(wù)

　　C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　40.美國最早的證券交易所是(C)

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費(fèi)城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所

　　41.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的(A)

　　A.運(yùn)作獨(dú)立

　　B.監(jiān)督獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為(C)

　　A.二板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.三板市場

　　D.中小板

　　43.客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過(B)的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶

　　A.現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶

　　B.轉(zhuǎn)賬

　　C.電話支付

　　D.網(wǎng)上支付

　　44.將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價值稱為(D)

　　A.理論價值

　　B.轉(zhuǎn)換價值

　　C.投資價值

　　D.市場價值

　　45.在證券回購交易中，融入資金方做(A)處理

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　46.以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是(D)

　　A.選舉和罷免會員理事

　　B.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　C.制定和修改證券交易所章程

　　D.審定對會員的接納

　　47.深交所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價范圍為發(fā)行價的(D)以內(nèi)

　　A.200%

　　B.500%

　　C.800%

　　D.900%

　　48.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為(C)

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度

　　B.證券上市后1個會計年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　D.證券上市后2個會計年度

　　49.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前(B)個工作日，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)將最終發(fā)行說明書及其他相關(guān)文件報送中國人民銀行

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　50.深證成分股指采用(A)編制而成

　　A.加權(quán)平均法

　　B.移動平均法

　　C.簡單平均法

　　D.幾何平均法

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