二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.基金托管人的職責(zé)包括(D)

　　I按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　II對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)

　　III安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　IV辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　52.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者的特征有(B)

　　I資金數(shù)量龐大

　　II收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　III可以進(jìn)行徹底的分散投資

　　IV決策和行動(dòng)效率高

　　A.II、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　53.基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的(D)

　　I投資目標(biāo)

　　II銷(xiāo)售渠道

　　III申購(gòu)和贖回方式

　　IV收益分配方式

　　A.I、II B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　54.下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性表述，正確的有(B)

　　I股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

　　II股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

　　III股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利狀況

　　IV股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　A.I、II B.II、III C.I、IV D.III、IV

　　55.基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有(A)

　　I分配現(xiàn)金

　　II分配基金份額

　　III抵繳基金管理費(fèi)

　　IV抵繳基金托管費(fèi)

　　A.I、II B.I、IV C.I、III D.II、IV

　　56.某2014年6月上市的公司，擬在2015年4月公開(kāi)增發(fā)股票，則其不得存在的情形包括(C)

　　I經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)變更了募集資金用途

　　II2014年8月，控股股東未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾

　　III2014年?duì)I業(yè)利潤(rùn)較2013年下降30%

　　IV因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　A.II、III、IV B.I、III C.I、II、IV D.III、IV

　　57.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法正確的有(A)I分配現(xiàn)金

　　I證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　II證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　III證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　IV證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　A.I、III、IV B.I、IV C.III、IV D.II、IV

　　58.以下關(guān)于按流通受限與否分類(lèi)的說(shuō)法，正確的是(B)

　　I未完成股權(quán)分置改革的上市公式股份，都是未上市流通股份

　　II未上市流通股份是指未在證券交易所上市交易的股份

　　III無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

　　IV有限售條件股份是指股份持有人按照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

　　A.II、III B.II、III、IV C.I、IV D.III、IV

　　59.金融期貨的主要交易制度有(A)

　　I標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　II集中交易制度

　　III無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　IV保證金制度

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　60.關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)說(shuō)法正確的是(B)

　　I信用增級(jí)可以由內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)

　　II金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件。保護(hù)程度及期限

　　III金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)

　　IV商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)

　　A.III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、IV

　　61.為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有(B)

　　I證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易

　　II因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　III因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停牌

　　IV漲跌停板規(guī)定

　　A.II、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III

　　62.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于(B)

　　I社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　II股份制的發(fā)展

　　III信用制度的發(fā)展

　　IV公司的產(chǎn)生

　　A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、III、IV

　　63.下列有關(guān)于LOF的評(píng)論，正確的是(C)

　　I可以在場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管

　　II都是指數(shù)基金

　　III只可以在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)外贖回

　　IV可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回

　　A.I、III、IV B.II、III C.I、IV D.I、III

　　64.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(A)等種類(lèi)

　　I匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　II商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　III利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　IV股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.I、III、IV

　　65.上交所和深交所都編制(C)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)

　　I中小企業(yè)板指數(shù)

　　II分類(lèi)指數(shù)

　　III成分指數(shù)

　　IV綜合指數(shù)

　　A.I、II、III B.III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV

　　66.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有(C)

　　I在證券交易所掛牌交易的股票

　　II在證券交易所掛牌交易的證券

　　III證券投資基金

　　IV在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.I、II、III B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV

　　67.能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有(A)

　　I上交所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　IIB股的境外代理商

　　III證券公司

　　IVB股托管銀行

　　A.II、IV B.I、II C.II、III、IV D.I、IV

　　68.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用(C)等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資

　　I實(shí)物

　　II工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　III非專(zhuān)利技術(shù)

　　IV土地使用權(quán)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　69.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括(C)

　　I市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　III儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

　　IV價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II B.I、IV C.II、III D.II、IV

　　70.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)(A)

　　I存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

　　II用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損

　　III專(zhuān)項(xiàng)管理

　　IV從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　　A.I、III、IV B.I、III C.II、IV D.II、III

　　71.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)(A)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序

　　I電話通訊方式

　　II交易所申購(gòu)平臺(tái)

　　III交易所交易系統(tǒng)

　　IV中國(guó)證券登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)

　　A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　72.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括(A)

　　I國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)

　　II證券交易所

　　III行業(yè)協(xié)會(huì)

　　IV證券投資者保護(hù)基金公司

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III

　　73.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有(D)

　　I對(duì)投資者特別是中小投資者的保護(hù)

　　II有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　III有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　IV有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(A)工作

　　I確認(rèn)本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　II主承銷(xiāo)商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告

　　III主承銷(xiāo)商擬定價(jià)格

　　IV主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(B)

　　I不可贖回優(yōu)先股

　　II可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　III可贖回優(yōu)先股

　　IV不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

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