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2018年5月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前12天必做題(3)

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第 1 頁:單項型選擇題
第 3 頁:組合型選擇題

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  一、單項型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于(B)萬元

  A.1000

  B.600

  C.500

  D.300

  1.風(fēng)險管理過程中,是從(C)開始的

  A.風(fēng)險管理方案的實施

  B.風(fēng)險對策的選擇

  C.風(fēng)險度量

  D.風(fēng)險審計

  3.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股,下列說法正確的是(C)

  A.只能向原股東配售股票

  B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票

  C.可以向原股東配售股票,也可以向全體社會公眾發(fā)售股票

  D.可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

  4.一般來說,期限較長的債券票面利率定得較高,是由于債券(A)

  A.流動性差,風(fēng)險相對較大

  B.流動性差,風(fēng)險相對較小

  C.流動性強,風(fēng)險相對較大

  D.流動性強,風(fēng)險相對較小

  5.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定,但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)(C)首期交易凈價

  A.小于

  B.等于

  C.大于

  D.包括

  6.在傳統(tǒng)的行政分配和承銷的發(fā)行方式下,國債按規(guī)定以(C)出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題

  A.折價

  B.溢價

  C.面值

  D.固定價格

  7.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行(A)后得出的綜合性風(fēng)險控制

  A.風(fēng)險調(diào)整

  B.納稅調(diào)整

  C.負債調(diào)整

  D.資產(chǎn)調(diào)整

  8.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種(C)

  A.投資形式

  B.負債形式

  C.融資形式

  D.資產(chǎn)形式

  9.說明上市公司的財務(wù)狀況良好的表現(xiàn)之一是:上市公司申請發(fā)行新股,被注冊會計師出具(A)審計報告的,所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除

  A.帶強調(diào)事項段的無保留意見

  B.保留意見

  C.否定意見

  D.無法表示意見

  10.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元,當(dāng)前公司股票的市場為18元,則轉(zhuǎn)換比例為(D)

  A.20

  B.18

  C.55.56

  D.50

  11.社會保障基金的資金來源,不包括(D)

  A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

  B.中央財政撥入資金

  C.發(fā)行彩票公益金的80%上繳社;

  D.勞動者或單位繳納的社會保險費

  12.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有 期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(B)

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.50%

  13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行設(shè)立(A)

  A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

  B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

  C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

  D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

  14.在證券交易質(zhì)押式回購交易開始時,(B)的申報買賣部位為賣出

  A.以券融券

  B.以資融券

  C.以資融資

  D.以券融資

  15.定價增發(fā)操作中應(yīng)注意,新股東增發(fā)代碼為(C)

  A.731XXX

  B.700XXX

  C.730XXX

  D.710XXX

  16.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元,轉(zhuǎn)換價格10元,該債券市場價格990元,標(biāo)的股票市場價格8元/股,則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價值為(D)

  A.1990元

  B.1010元

  C.990元

  D.800元

  17.以下不是存款準(zhǔn)備金政策的優(yōu)點是(C)

  A.央行有完全的自主權(quán)

  B.作用迅速,一旦確定,各金融機構(gòu)必須立即執(zhí)行

  C.彈性好,可作為日常調(diào)控貨幣供給的工具

  D.對松緊信用比較公平,能同時影響所有金融機構(gòu)

  18.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到(B)的高度

  A.維持社會穩(wěn)定

  B.國家戰(zhàn)略任務(wù)

  C.堅持改革開放

  D.保證經(jīng)濟增長

  19.零息債券、附息債券和息累積債券是以(C)對債券進行分類

  A.債券面臨的風(fēng)險大小及損失價值的可能性

  B.債券的發(fā)行主體

  C.付息方式

  D.債券形態(tài)

  20.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中,正確的是(A)

  A.按抽簽決定認(rèn)購成功者

  B.按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

  C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

  D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

  21.證券公司申請設(shè)立子公司的,其最近一年凈資本應(yīng)不低于(A)億元

  A.12

  B.10

  C.20

  D.5

  22.目前我國證券市場采用的是(A)模式

  A.法人結(jié)算

  B.任意結(jié)算

  C.整額結(jié)算

  D.余額結(jié)算

  23.證券交易的競價結(jié)果,不可能出現(xiàn)(D)

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推遲成交

  24.(C),標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國,全國性資本市場由此開始發(fā)展

  A.滬、深交易所成立

  B.深圳特區(qū)證券公司成立

  C.國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

  D.中國證券會的成立

  25.(A)是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行

  A.債券遠期交易

  B.股票遠期合約交易

  C.股指期貨交易

  D.遠期匯率協(xié)議交易

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