第 1 頁:單項型選擇題 |
第 3 頁:組合型選擇題 |
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點擊查看:2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總
點擊查看:2018年5月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前12天必做題匯總
一、單項型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于(B)萬元
A.1000
B.600
C.500
D.300
1.風(fēng)險管理過程中,是從(C)開始的
A.風(fēng)險管理方案的實施
B.風(fēng)險對策的選擇
C.風(fēng)險度量
D.風(fēng)險審計
3.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股,下列說法正確的是(C)
A.只能向原股東配售股票
B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票
C.可以向原股東配售股票,也可以向全體社會公眾發(fā)售股票
D.可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票
4.一般來說,期限較長的債券票面利率定得較高,是由于債券(A)
A.流動性差,風(fēng)險相對較大
B.流動性差,風(fēng)險相對較小
C.流動性強,風(fēng)險相對較大
D.流動性強,風(fēng)險相對較小
5.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定,但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)(C)首期交易凈價
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
6.在傳統(tǒng)的行政分配和承銷的發(fā)行方式下,國債按規(guī)定以(C)出售,不存在承銷商確定銷售價格的問題
A.折價
B.溢價
C.面值
D.固定價格
7.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行(A)后得出的綜合性風(fēng)險控制
A.風(fēng)險調(diào)整
B.納稅調(diào)整
C.負債調(diào)整
D.資產(chǎn)調(diào)整
8.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種(C)
A.投資形式
B.負債形式
C.融資形式
D.資產(chǎn)形式
9.說明上市公司的財務(wù)狀況良好的表現(xiàn)之一是:上市公司申請發(fā)行新股,被注冊會計師出具(A)審計報告的,所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除
A.帶強調(diào)事項段的無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.無法表示意見
10.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元,當(dāng)前公司股票的市場為18元,則轉(zhuǎn)換比例為(D)
A.20
B.18
C.55.56
D.50
11.社會保障基金的資金來源,不包括(D)
A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B.中央財政撥入資金
C.發(fā)行彩票公益金的80%上繳社;
D.勞動者或單位繳納的社會保險費
12.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有 期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(B)
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行設(shè)立(A)
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
14.在證券交易質(zhì)押式回購交易開始時,(B)的申報買賣部位為賣出
A.以券融券
B.以資融券
C.以資融資
D.以券融資
15.定價增發(fā)操作中應(yīng)注意,新股東增發(fā)代碼為(C)
A.731XXX
B.700XXX
C.730XXX
D.710XXX
16.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元,轉(zhuǎn)換價格10元,該債券市場價格990元,標(biāo)的股票市場價格8元/股,則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價值為(D)
A.1990元
B.1010元
C.990元
D.800元
17.以下不是存款準(zhǔn)備金政策的優(yōu)點是(C)
A.央行有完全的自主權(quán)
B.作用迅速,一旦確定,各金融機構(gòu)必須立即執(zhí)行
C.彈性好,可作為日常調(diào)控貨幣供給的工具
D.對松緊信用比較公平,能同時影響所有金融機構(gòu)
18.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到(B)的高度
A.維持社會穩(wěn)定
B.國家戰(zhàn)略任務(wù)
C.堅持改革開放
D.保證經(jīng)濟增長
19.零息債券、附息債券和息累積債券是以(C)對債券進行分類
A.債券面臨的風(fēng)險大小及損失價值的可能性
B.債券的發(fā)行主體
C.付息方式
D.債券形態(tài)
20.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中,正確的是(A)
A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
21.證券公司申請設(shè)立子公司的,其最近一年凈資本應(yīng)不低于(A)億元
A.12
B.10
C.20
D.5
22.目前我國證券市場采用的是(A)模式
A.法人結(jié)算
B.任意結(jié)算
C.整額結(jié)算
D.余額結(jié)算
23.證券交易的競價結(jié)果,不可能出現(xiàn)(D)
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
24.(C),標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國,全國性資本市場由此開始發(fā)展
A.滬、深交易所成立
B.深圳特區(qū)證券公司成立
C.國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立
D.中國證券會的成立
25.(A)是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行
A.債券遠期交易
B.股票遠期合約交易
C.股指期貨交易
D.遠期匯率協(xié)議交易
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