76.下列關(guān)于企業(yè)債的說(shuō)法，正確的有(A)

　　I企業(yè)債發(fā)行有規(guī)模限制，即發(fā)行人累計(jì)債券余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　II企業(yè)債面值為1000元，以100元為一手

　　III企業(yè)債可以低于1年

　　IV企業(yè)債應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　77.金融衍生工具的基本特征包括(D)

　　I杠桿行

　　II跨期性

　　III不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　IV聯(lián)動(dòng)性

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　78.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有(B)

　　I健全性

　　II合理性

　　III制衡性

　　IV獨(dú)立性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　79.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由(A)配合完成

　　I中國(guó)結(jié)算公司

　　II證券交易所

　　III證券公司

　　IV指定商業(yè)銀行

　　A.III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II、IV

　　80.直接融資的特點(diǎn)有(B)

　　I分散性

　　II信譽(yù)的差異較大

　　III部分不可逆性

　　IV相對(duì)較強(qiáng)的自主性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、II、IV

　　81.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(A)

　　I證券登記結(jié)算公司

　　II證券投資咨詢公司

　　III會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　IV資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.III、IV D.I、III、IV

　　82.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(D)

　　I提前終止基金合同

　　II基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　III轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　IV更換基金管理人、基金托管人

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　83.2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(B)

　　I累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　II與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

　　III認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

　　IV向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

　　A.I、II、III B.I、IV C.I、III、IV D.II、III、IV

　　84.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括(B)

　　I可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息

　　II違約金

　　III損害賠償金

　　IV實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.II、III、IV

　　85.與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是(D)

　　I十一短期投資

　　II風(fēng)險(xiǎn)較高

　　III收入穩(wěn)定

　　IV二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小

　　A.I、II B.II、IV C.I、IV D.III、IV

　　86.按照我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有(A)等權(quán)利

　　I資產(chǎn)收益

　　II選舉管理者

　　III參與重大決策

　　IV負(fù)責(zé)賠償

　　A.I、II、III B.I、III C.III、IV D.II、III

　　87.關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有(C)

　　I柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型

　　II在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　III股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　　IV股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.II、IV D.I、III、IV

　　88.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(D)

　　I選擇樣本股

　　II選定某某期

　　III計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　IV指數(shù)化

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　89.債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于低于股票投資，是因?yàn)?A)

　　I債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定

　　II倘若公司破產(chǎn)，債券償付在前，股票償付在后

　　III債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大，收益率高

　　IV債券利率支付先于股息紅利分配

　　A.I、II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　90.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(C)

　　I財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　II經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　III信用風(fēng)險(xiǎn)

　　IV經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、III、IV D.I、III

　　91.歐洲債券的特點(diǎn)是(C)可以分別屬于不同的國(guó)家

　　I發(fā)行者

　　II主管部門(mén)

　　III發(fā)行地點(diǎn)

　　IV面值貨幣

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　92.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括(A)

　　I股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　II公司股本總額不少于人民幣8000萬(wàn)元

　　III開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　IV公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄

　　A.I、III、IV B.I、II C.II、III D.I、II、IV

　　93.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)(B)

　　I政府

　　II政府所屬機(jī)構(gòu)

　　III銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　IV工商企業(yè)

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.II、III、IV

　　94.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場(chǎng)監(jiān)管為目的的(C)

　　I信息交換制度

　　II聯(lián)合監(jiān)管制度

　　III信息披露制度

　　IV單獨(dú)監(jiān)管制度

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、II D.II、IV

　　95.投資基金的獲利來(lái)源主要有(B)

　　I公積金轉(zhuǎn)增股本

　　II再投資收益

　　III由于買(mǎi)賣(mài)基金的價(jià)格差異所產(chǎn)生的資本所得

　　IV基金分紅所產(chǎn)生的投資收益

　　A.I、II、III B.III、IV C.II、III D.I、II、III

　　96.公司發(fā)生虧損的時(shí)候，投資該公司股票的投資者可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)有(B)

　　I投資者將失去股息收入

　　II公司長(zhǎng)期不能扭虧，股票價(jià)格下跌

　　III如果公司虧損嚴(yán)重以致不抵債，投資者可能血本無(wú)歸

　　IV公司退市風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.II、IV D.II、III、IV

　　97.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法，正確的有(A)

　　I過(guò)戶費(fèi)屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入

　　II在上交所免收A股過(guò)戶費(fèi)

　　III基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)

　　IV上海深圳兩個(gè)交易所都要收取A股過(guò)戶費(fèi)

　　A.I、III B.I、II C.II、III、IV D.I、IV

　　98.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在(C)的局限性

　　I數(shù)量上

　　II空間上

　　III質(zhì)量上

　　IV時(shí)間上

　　A.I、III、IV B.I、IV C.II、IV D.I、III

　　99.證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括(B)

　　I上市年費(fèi)

　　II持有人大會(huì)費(fèi)

　　III分紅手續(xù)費(fèi)

　　IV信息披露費(fèi)

　　A.II、IV B.I、II、III、IV C.I、IV D.I、II、III

　　100.下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有(B)

　　I首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

　　II上交所封閉式基金

　　III增發(fā)上市的股票

　　IV暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV

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