第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(　　)。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉(zhuǎn)讓;(2)非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓.目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交.

　　77[單選題] 基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為(　　)。

　�、�.能較好地認識基金的性質(zhì)、來源和種類

　�、�.能較準確地度量風險

　�、�.能按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合

　�、�.能在市場變動時及時對投資組合進行更新

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人作為專業(yè)投資機構，比普通投資者在風險管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認識風險的性質(zhì)、來源和種類，能較準確地度量風險.并通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合，在市場變動的情況下.及時地對投資組合進行更新.從而將基金資產(chǎn)風險控制在預定的范圍內(nèi)等。

　　78[單選題] 我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括(　　)。

　　Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ　Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構實行行業(yè)自律管理。

　　79[單選題] 財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　　Ⅰ.擴大財政赤字.刺激經(jīng)濟發(fā)展.進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　�、�.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準備金率.市場資金趨緊，影響股價

　�、�.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應和資金需求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　80[單選題] 下列屬于資本市場特點的有(　　)。

　�、�.期限長Ⅱ.流動性較差

　　Ⅲ.風險大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資本市場特征：(1)期限長、流動性較差�；I集的資金多用于解決中長期融資需求.故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風險大。

　　81[單選題] 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該(　　)。

　　Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟管理.保持國際收支基本平衡

　�、�.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權益和信心的制度

　�、�.加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　82[單選題] 證券中介機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營機構Ⅱ.證券服務機構

　�、�.證券監(jiān)管機構Ⅳ.證券立法機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類。

　　83[單選題] 目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括(　　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　�、�.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。

　　84[單選題] 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務。

　�、�.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務。不以營利為目的的法人。

　　85[單選題] 根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關于認購費用及份額計算.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.認購費用：認購金額×認購費率

　�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　�、�.認購費用=凈認購金額×認購費率

　　Ⅳ.認購份額：認購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額×認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

　　86[單選題] 關于QDII基金的投資風險，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險

　�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金

　　Ⅲ.國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險

　�、�.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： QDII基金涉及跨境交易，市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險，同時申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金;國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險：進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險。

　　87[單選題] 上市公司股權分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　88[單選題] 關于地方政府債券.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　�、�.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　89[單選題] 我國證券發(fā)行實行(　　)。

　�、�.核準制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國的證券發(fā)行實行核準制、上市保薦制、審核委員會制度。

　　90[單選題] 有(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

　　Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風險控制指標符合相關規(guī)定。

　　91[單選題] 發(fā)行財務公司債券的目的有(　　)。

　　Ⅰ.滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要

　�、�.改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　�、�.滿足財務公司調(diào)整資產(chǎn)負債期限結(jié)構

　�、�.滿足財務公司化解金融風險的需要

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 為滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要，為改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負債期限結(jié)構和化解金融風險的需要.同時也為了增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會允許財務公司在銀行間債券市場發(fā)行財務公司債券。

　　92[單選題] 以下對證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　�、�.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　�、�.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　　Ⅲ.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所的交易原則包括：①價格優(yōu)先。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先。買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

　　93[單選題] 貨幣政策的最終目標有(　　)。

　�、�.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金

　　Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長

　　V.國際收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣政策的最終目標是：物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、國際收支平衡。

　　94[單選題] 下列有關金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所

　�、�.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

　　95[單選題] 以下說法正確的是(　　)。

　�、�.利率風險是固定收益證券的主要風險

　�、�.利率風險是非系統(tǒng)性風險

　�、�.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　�、�.股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項，利率風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　96[單選題] 選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　�、�.消費者信用控制

　�、�.貸款限額

　　Ⅲ.利率限制

　�、�.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ V

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　參考答案：A

　　參考解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產(chǎn)信用控制、消費者信用控制。

　　97[單選題] 作為有價證券，債券和股票具有的相同點有(　　)。

　�、�.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段

　�、�.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券與股票的相同點：(1)債券與股票都屬于有價證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。

　　98[單選題] 下列關于我國證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　�、�.每只基金都有一個基金合同

　�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資

　�、�.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　�、�.證券投資基金是一種間接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：略

　　99[單選題] 金融機構發(fā)行金融債券的目的是(　　)。

　　Ⅰ.籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構

　�、�.增加自身權益資本Ⅳ.輔助國家宏觀調(diào)控政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構，他們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構。

　　100[單選題] 下列選項中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　�、�.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

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