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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　1[單選題] 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.董事會

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　2[單選題] 收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B.當期的最大收入

　　C.投資組合中債券的適當利息收益

　　D.穩(wěn)定收益

　　參考答案：B

　　參考解析： 收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小.損失本金的風險相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權益收入型基金。

　　3[單選題] 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權

　　D.英鎊

　　參考答案：A

　　參考解析： 美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的.如特別提款權。

　　4[單選題] 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　參考答案：C

　　參考解析： 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值�；�金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。

　　5[單選題] 根據(jù)(　　)，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價格限制

　　C.買賣證券的方向

　　D.委托時效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　6[單選題] 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有(　　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　C.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

　　D.按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

　　參考答案：B

　　參考解析： 略

　　7[單選題] 目前，我國證券投資基金托管費是由(　　)根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

　　A.監(jiān)管機構

　　B.發(fā)起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用。基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系，通�；�金規(guī)模越大�；�金托管費率越低。

　　8[單選題] 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　9[單選題] 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。

　　10[單選題] 下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.改變貼現(xiàn)率

　　C.改變銀行準備金

　　D.改變稅率

　　參考答案：D

　　參考解析： 央行的基本貨幣政策一般包括三個：公開市場業(yè)務、貼現(xiàn)率、存款準備金率。改變稅率屬于政府行為。

　　11[單選題] 證券交易所會員應當設會員代表(　　)名，組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人14名，根據(jù)授權代位履行會員代表職責。

　　12[單選題] 公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　13[單選題] 金融機構過度依賴于掌握金融機構大量技術和關鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(　　)。

　　A.聲譽風險

　　B.戰(zhàn)略風險

　　C.信用風險

　　D.操作風險

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　14[單選題] 調節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟的調節(jié)作用，金融市場通過其特有的(　　)功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響。

　　A.資本積聚

　　B.交易功能

　　C.避險功能

　　D.財富投資

　　參考答案：A

　　參考解析： 略

　　15[單選題] 由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　　)。

　　A.全額包銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.混合推銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔發(fā)行風險。

　　16[單選題] 開放式基金份額的發(fā)售.由(　　)負責辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.專業(yè)基金銷售機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 開放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發(fā)售。

　　17[單選題] 下列關于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內

　　B.貨幣市場交易量很大

　　C.相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風險、高收益的特征

　　D.貨幣市場主要是為了彌補短期流動性

　　參考答案：C

　　參考解析： 相對于以股權交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有低風險、低收益的特征。

　　18[單選題] 證券投資基金托管人是(　　)權益的代表。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金監(jiān)管人

　　D.基金發(fā)起人

　　參考答案：B

　　參考解析： 基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任�；�金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　19[單選題] (　　)是風險管理委員會對已經(jīng)識別和計量的風險，采取分散、對沖、轉移、規(guī)避和補償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L險緩釋工具進行有效管理和控制風險的過程。

　　A.風險識別/分析

　　B.風險控制/緩釋

　　C.風險計量/評估

　　D.風險監(jiān)測/報告

　　參考答案：B

　　20[單選題] 下列可能會對金融機構造成損失的風險中.不屬于操作風險的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監(jiān)管規(guī)定

　　C.聲譽受損

　　D.黑客攻擊

　　參考答案：C

　　21[單選題] 依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為(　　)。

　　A.可轉換優(yōu)先股和不可轉換優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

　　D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　22[單選題] 中央銀行貨幣政策的首要目標一般是(　　)。

　　A.穩(wěn)定物價

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟增長

　　D.國際收支平衡

　　參考答案：A

　　參考解析： 物價穩(wěn)定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標。

　　23[單選題] 金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，下列說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.保險機構可以出售保險單分散風險

　　B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會

　　C.可以達到風險轉移、風險分散的目的

　　D.這屬于金融市場的財富管理功能

　　參考答案：D

　　參考解析： 這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產(chǎn)風險和收入風險的手段。金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，如保險機構出售保險單，通過套期保值、組合投資的條件和機會.達到風險轉移、風險分散的目的。

　　24[單選題] 我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理，在涉及個別監(jiān)管事項上，如基金托管資格核準及托管業(yè)務監(jiān)管、商業(yè)銀行設立基金公司的審批及監(jiān)管等.則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管.

　　25[單選題] 以下各風險都會給金融機構帶來經(jīng)營困難，但一般可能導致金融機構破產(chǎn)的直接原因是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.戰(zhàn)略風險

　　參考答案：A

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