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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的說法，正確的是()。

　　A. 有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B. 股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　C. 累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%

　　D. 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)為債券1年利息的1.5倍

　　正確答案：B

　　解析：公開發(fā)行企業(yè)債券的條件包括：①股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6 000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策：用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%;⑤債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付利息的狀態(tài);⑦最近3年無重大違法違規(guī)行為。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是()。

　　A. 不以營利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C. 社會(huì)團(tuán)體法人

　　D. 非法人單位

　　正確答案：C

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可，并遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 中國金融期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　4.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 日內(nèi)瓦

　　D. 倫敦

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　5.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期權(quán)市場中，通過()形成期貨價(jià)格的功能。

　　A. 公開招標(biāo)

　　B. 事先定價(jià)

　　C. 抽簽

　　D. 集中競價(jià)

　　正確答案：D

　　解析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。

　　6.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)為投資者提供證券等投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)( )最大化。

　　A. 專項(xiàng)增值

　　B. 資產(chǎn)種類

　　C. 管理費(fèi)收入

　　D. 資產(chǎn)收益

　　正確答案：D

　　解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

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　　7.中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，被視為中國( )的發(fā)端。

　　A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 主權(quán)財(cái)富基金

　　C. 信托投資公司

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　8.1987年，( )證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特區(qū)

　　D. 上海浦東

　　正確答案：C

　　解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A. 首要賠償

　　B. 連帶賠償

　　C. 比例賠償

　　D. 補(bǔ)充賠償

　　正確答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　10.社會(huì)保障基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買( )和存入財(cái)政專戶存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　A. 金融債

　　B. 國債

　　C. 企業(yè)債

　　D. 股票

　　正確答案：B

　　解析：社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財(cái)政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　11.發(fā)生資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括()。

　　A. 暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金

　　B. 責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補(bǔ)繳款項(xiàng)

　　C. 在違約當(dāng)日處置暫不交付證券

　　D. 協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項(xiàng)

　　正確答案：B

　　解析：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項(xiàng)給守約結(jié)算參與人，為彌補(bǔ)自身成本，中國結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。選項(xiàng)A是發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施;選項(xiàng)C，違約后并非當(dāng)日處置暫時(shí)不交付證券，而是第二日;選項(xiàng)D，并非協(xié)助守約方，而是自己以自有資金先墊付給守約方。

　　12.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 財(cái)政部

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：B

　　解析：為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　13.證券市場是()。

　　A. 有價(jià)證券投資者博弈的二級市場

　　B. 有價(jià)證券的交易市場

　　C. 有價(jià)證券的發(fā)行市場

　　D. 有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場

　　正確答案：D

　　解析：證券市場是股票、債券、投資基金(不包括外匯)有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。

　　14.客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)未成交的部分()。

　　A. 可以變更和撤銷

　　B. 可以變更，但不得撤銷

　　C. 既不能變更，也不得撤銷

　　D. 不能變更，但可以撤銷

　　正確答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　15.通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A. 債券

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：基金能實(shí)現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　16.目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

　　A. B股

　　B. 上市基金

　　C. 人民幣普通股票

　　D. 債券

　　正確答案：A

　　解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　17.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 30

　　D. 40

　　正確答案：C

　　解析：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師。

　　18.下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定

　　B. 記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的投資者發(fā)行

　　C. 非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　D. 記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　　正確答案：C

　　解析：非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　19.下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件，正確的是( )。

　　A. 申請前一年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平

　　B. 財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上

　　C. 已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額超過其凈資產(chǎn)總額的100%

　　D. 申請前一年，注冊資本金不低于2億元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前一年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。⑥申請前一年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。⑦申請前一年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑨無到期不能支付債務(wù)。⑩中國人民銀行和中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　20.貨幣市場工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

　　A. 0.5

　　B. 2

　　C. 1

　　D. 1.5

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　21.國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的( )，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　正確答案：B

　　解析：國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　22.下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是( )。

　　A. 發(fā)債主體和償債主體不同

　　B. 適用的法規(guī)不同

　　C. 發(fā)行目的不同

　　D. 規(guī)模不同

　　正確答案：D

　　解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　23.關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為( )億元，投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A. 0.02

　　B. 0.2

　　C. 0.1

　　D. 0.01

　　正確答案：B

　　解析：關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　24.( )，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A. 1986年

　　B. 1987年

　　C. 1991年

　　D. 2003年

　　正確答案：B

　　解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　25.一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)( )，政府為平衡國際收支會(huì)采取( )國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。

　　A. 逆差;提高

　　B. 逆差;降低

　　C. 順差;提高

　　D. 順差;降低

　　正確答案：A

　　解析：一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。

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